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2025年初级企业合规师考试《企业合规事务管理(初级)》模拟试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填写在括号内）

1.根据《中央企业合规管理办法》，企业合规管理的第一责任主体是（）。

A.董事会

B.合规管理委员会

C.首席合规官

D.企业法定代表人

答案：D

2.下列哪一项不属于企业合规风险识别的常用方法？（）

A.问卷调查

B.穿行测试

C.德尔菲法

D.回归分析

答案：D

3.企业在境外设立子公司时，首要完成的合规动作是（）。

A.建立反洗钱制度

B.完成东道国市场准入审批

C.设立合规举报邮箱

D.制定员工行为准则

答案：B

4.关于合规审查意见的法律效力，下列说法正确的是（）。

A.具有强制执行力

B.可替代法律意见书

C.仅供决策参考

D.对监管机构具有约束力

答案：C

5.下列哪项文件不属于企业合规管理“三道防线”中第二道防线的输出？（）

A.合规风险评估报告

B.合规审查意见

C.内部审计报告

D.合规风险提示函

答案：C

6.某央企拟与列入美国SDN清单的实体开展技术合作，合规部门应出具的初步意见为（）。

A.建议继续交易但备案

B.建议暂停交易并启动制裁合规审查

C.建议降低交易金额

D.建议签署免责协议后推进

答案：B

7.根据《数据出境安全评估办法》，处理个人信息达到多少条需申报安全评估？（）

A.十万人以上

B.五万人以上

C.一万人以上

D.五十万人以上

答案：A

8.企业合规有效性评价的核心指标不包括（）。

A.制度完备率

B.培训覆盖率

C.高管薪酬水平

D.风险事件整改完成率

答案：C

9.下列哪项不属于反垄断合规的“红线行为”？（）

A.固定价格协议

B.划分销售市场

C.纵向价格限制

D.企业单方涨价

答案：D

10.合规举报线索办结后，合规部门应在多少个工作日内向举报人反馈结果？（）

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

答案：C

11.关于合规“嵌入式”管理，下列描述正确的是（）。

A.将合规要求写入业务流程

B.合规部门独立审批所有合同

C.合规人员常驻财务部门

D.合规制度单独成册

答案：A

12.企业收到监管机构的《行政处罚听证告知书》后，合规部门首要工作是（）。

A.立即缴纳罚款

B.评估是否申请听证

C.公开道歉

D.启动内部问责

答案：B

13.下列哪项不是合规培训效果评估的“四级评估法”内容？（）

A.反应层

B.学习层

C.行为层

D.风险层

答案：D

14.对商业伙伴的合规尽调中，最应优先关注的是（）。

A.环保处罚记录

B.实际控制人制裁名单

C.员工社保缴纳

D.知识产权诉讼

答案：B

15.企业合规文化建设的最终目标是（）。

A.通过ISO37301认证

B.实现“不敢腐、不能腐、不想腐”

C.降低合规管理费用

D.提高员工满意度

答案：B

16.关于合规信息化系统，下列说法错误的是（）。

A.可实现风险预警

B.可替代人工判断

C.可留痕追溯

D.可对接监管平台

答案：B

17.下列哪项属于强制性合规规范？（）

A.行业自律公约

B.团体标准

C.行政法规

D.企业章程

答案：C

18.合规审计报告应当首先报送（）。

A.监事会

B.董事会审计委员会

C.工会

D.股东大会

答案：B

19.企业发生合规事件后，应在多少小时内向国资委报告？（）

A.12小时

B.24小时

C.48小时

D.72小时

答案：B

20.下列哪项不属于合规管理“三张清单”？（）

A.岗位职责清单

B.合规风险清单

C.流程管控清单

D.供应商名单

答案：D

21.关于合规顾问的选聘，下列做法正确的是（）。

A.由业务部门单独决定

B.必须招标

C.应进行利益冲突审查

D.可续签无固定期限合同

答案：C

22.企业合规管理体系认证依据的标准是（）。

A.GB/T357702022