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2026年证券从业《证券市场基础知识》专项训练试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

1.以下哪项不属于证券的定义？

A.国家发行的债权债务凭证

B.上市公司发行的股份证明

C.金融机构发行的金融债券

D.个人投资者之间的债权债务凭证

2.证券市场的核心功能是什么？

A.提供资金借贷服务

B.优化资源配置

C.促进经济发展

D.以上都是

3.以下哪个机构负责监管我国的证券市场？

A.中国人民银行

B.中国银保监会

C.中国证监会

D.国家税务局

4.下列哪个选项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券投资

D.银行存贷款

5.股票的价格由哪些因素决定？

A.公司业绩

B.市场供求关系

C.政策法规

D.以上都是

6.以下哪项不属于公司债券的特点？

A.期限固定

B.利率固定

C.流动性强

D.无担保

7.下列哪个选项不属于开放式基金的优点？

A.投资灵活

B.透明度高

C.投资门槛高

D.分红方式多样

8.以下哪项不属于证券交易市场的参与者？

A.证券公司

B.上市公司

C.证券交易所

D.中央银行

9.证券市场的基本交易单位是什么？

A.手

B.元

C.个

D.斤

10.以下哪项不属于证券市场的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.以上都不是

11.下列哪个选项不属于我国证券市场的监管措施？

A.信息披露制度

B.退市制度

C.价格操纵处罚

D.证券交易所自主管理

12.以下哪个机构负责制定和发布证券市场法规？

A.证券交易所

B.中国证监会

C.国家发展和改革委员会

D.财政部

13.股票发行价格通常高于股票面值的原因是什么？

A.提高公司知名度

B.满足投资者需求

C.降低投资风险

D.以上都是

14.以下哪个选项不属于证券公司的监管要求？

A.严格执行投资者适当性管理制度

B.确保资金安全

C.限制经营范围

D.提高员工素质

15.以下哪个选项不属于证券投资分析方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.风险评估

D.宏观分析

试卷答案

1.D

解析：证券是指依法发行的、代表一定财产权利和收益分配请求权的凭证，不包括个人投资者之间的债权债务凭证。

2.D

解析：证券市场的核心功能包括提供资金借贷服务、优化资源配置、促进经济发展等。

3.C

解析：中国证监会负责监管我国的证券市场，包括股票、债券、基金等金融产品的发行与交易。

4.D

解析：证券公司的业务范围包括证券经纪、证券承销、证券投资咨询、证券投资管理等，但不包括银行存贷款。

5.D

解析：股票价格由公司业绩、市场供求关系、政策法规等多方面因素共同决定。

6.C

解析：公司债券通常有固定的期限和利率，但流动性通常不如股票。

7.C

解析：开放式基金的优点包括投资灵活、透明度高、分红方式多样，但投资门槛并不高。

8.D

解析：证券市场的主要参与者包括证券公司、上市公司、投资者、证券交易所等，中央银行不属于参与者。

9.A

解析：证券市场的基本交易单位是手，不同证券的交易单位不同，如A股市场1手为100股。

10.D

解析：证券市场存在市场风险、信用风险、流动性风险等多种风险。

11.D

解析：证券市场的监管措施包括信息披露制度、退市制度、价格操纵处罚等，证券交易所自主管理不属于监管措施。

12.B

解析：中国证监会负责制定和发布证券市场法规，确保市场规范运作。

13.D

解析：股票发行价格通常高于股票面值，是为了提高公司知名度、满足投资者需求、降低投资风险等多重目的。

14.C

解析：证券公司的监管要求包括严格执行投资者适当性管理制度、确保资金安全、限制经营范围、提高员工素质等。

15.C

解析：证券投资分析方法包括基本面分析、技术分析、估值分析等，风险评估不属于独立的分析方法。