企业审核流程及问题整改建议表.docVIP

适用范围与应用背景

本工具模板适用于企业内部各类审核场景，包括但不限于管理体系运行评估、部门合规性检查、流程优化验证、风险防控排查等。通过系统化记录审核发觉的问题及整改建议，帮助企业实现问题闭环管理，持续优化运营效率，保证各项制度、流程的有效落地，同时为管理层提供决策依据，支撑企业健康可持续发展。

操作流程详解

一、审核准备阶段

明确审核目标与范围：根据企业年度计划、管理需求或特定风险点，确定本次审核的具体目标（如“优化采购流程合规性”“提升安全生产制度执行力”）及覆盖范围（如“部门2024年Q3所有采购项目”“生产车间安全操作规程执行情况”）。

组建审核团队：指定审核组长（）及组员（、*等），保证团队成员具备相关专业知识及独立性，避免审核对象与存在直接利益关系的人员参与。

准备审核依据：收集与审核范围相关的制度文件（如《企业管理办法》《操作手册》）、法律法规标准（如ISO9001、行业规范）、过往审核记录等，作为问题判定及整改建议的依据。

制定审核计划：明确审核时间、地点、参与人员、检查方式（如文件查阅、现场观察、员工访谈），提前3个工作日通知被审核部门，保证其配合准备相关资料（如流程记录、培训档案、会议纪要等）。

二、现场审核与问题记录

首次会议：审核组与被审核部门负责人（*）及相关人员召开会议，说明审核目的、流程、内容及配合要求，确认审核计划。

信息收集：通过以下方式获取客观证据：

文件查阅：抽查流程记录、审批单据、培训签到表、设备维护记录等，核对是否符合制度要求；

现场观察：实地查看操作流程执行情况、现场环境管理、设备运行状态等，记录与标准不符的实例；

人员访谈：与被审核部门员工（、等）沟通，知晓其对流程的熟悉度、执行中的困难及建议，访谈内容需客观记录，避免引导性提问。

问题初步判定：对收集的信息进行汇总分析，对照审核依据，识别不符合项（如“未按《采购管理办法》执行比价流程”“安全培训记录缺失”），明确问题性质（操作失误、流程漏洞、制度缺失等）。

三、问题确认与整改建议制定

沟通确认问题：审核组与被审核部门负责人（）及问题涉及人员（）召开沟通会，逐项说明发觉的问题，展示相关证据，确认问题事实及严重程度（一般/重要/严重），避免争议。

制定整改建议：针对每个问题，结合实际需求制定具体、可操作的整改建议，需包含：

整改措施：明确“做什么”（如“修订《采购比价操作指引》，增加供应商询价记录模板”）、“谁来做”（责任人*）、“怎么做”（步骤拆解，如“1.梳理现有比价流程漏洞；2.参考行业最佳实践修订指引；3.组织采购部门培训”）；

完成时限：根据问题紧急程度及整改难度设定合理时间（一般问题≤5个工作日，重要问题≤10个工作日，严重问题≤15个工作日）；

验证方式：明确整改效果的检查方法（如“复查采购比价记录及模板应用情况”“现场核查员工对新流程的掌握程度”）。

四、整改跟踪与闭环管理

下发整改通知：审核组将《问题整改建议表》正式发给被审核部门，抄送企业管理层（*），明确问题、建议及时限，要求签收确认。

整改进度跟踪：审核组指定专人（*）每周跟踪整改进度，对未按计划推进的部门，及时沟通知晓原因（如资源不足、流程复杂），协调解决困难，必要时调整整改时限。

整改结果验证：被审核部门完成整改后，提交《整改结果报告》及相关证明材料（如修订后的文件、培训记录、现场照片等），审核组通过复查文件、现场核查、再次访谈等方式验证整改效果：

验证通过：问题已有效解决，记录“整改完成”；

部分验证通过：问题有所改善但未完全解决，明确剩余改进要求，更新整改时限；

验证不通过：整改未达预期，要求重新制定整改方案，启动二次整改。

归档与总结：审核结束后，将审核计划、问题记录、整改建议、整改报告、验证结果等资料整理归档，形成《内部审核报告》，总结共性问题，提出管理优化建议，为后续审核及流程改进提供参考。

标准模板结构

企业内部审核问题整改建议表

审核基本信息

审核编号

[年份]-[部门]-[序号]（如2024-采购-001）

审核日期

被审核部门/区域

[如：采购部/生产车间A]

审核组长

审核组成员

、

审核依据

问题与整改详情

序号

问题描述（需具体、客观，明确违反条款/标准）

涉及条款/标准

1

2024年7月采购单（编号：C未执行“三家比价”流程，仅提供1家供应商报价，违反《采购管理办法》第5.2条

《采购管理办法》第5.2条

2

生产车间A员工*（工号：X）操作切割机时未佩戴防护眼镜，现场检查时未发觉相关安全培训记录，违反《安全生产操作规程》第3.1条

《安全生产操作规程》第3.1条

审核结论

主要问题概述

本次审核发觉采购流程合规性及安全生产管理2类共2项问题，其中1项重要问题、1项严重问题，需优先整改。

改进建议

1.建议采