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合规培训考试题库及答案2025

一、单选题（每题仅有一个正确答案，每题2分，共40分）

1.某员工在客户微信群中转发未经核实的公司财务数据，导致股价异常波动。该行为最可能违反以下哪项合规义务？

A.反洗钱义务

B.信息披露义务

C.反垄断义务

D.出口管制义务

答案：B

2.根据《个人信息保护法》，处理敏感个人信息应当取得个人的“单独同意”。下列哪一项信息属于敏感个人信息？

A.用户昵称

B.用户收货地址

C.用户精准定位轨迹

D.用户商品浏览记录

答案：C

3.公司收到一份来自境外执法机构的冻结资产通知，合规部第一步应当：

A.立即通知被冻结员工

B.先行内部调查再决定是否执行

C.在24小时内向我国主管机关报告并申请确认

D.直接拒绝执行并退回通知

答案：C

4.关于利益冲突披露，下列做法正确的是：

A.只有高管需要披露，普通员工无需

B.员工亲属与供应商存在股权关系，员工可事后口头报备

C.员工本人参股竞争对手公司，须在知晓后5个工作日内书面披露

D.披露后无需更新，直至离职

答案：C

5.反商业贿赂政策中，“facilitationpayment（便利费）”在我国司法实践中的认定标准是：

A.金额低于200美元即合法

B.只要对方是公职人员即构成行贿

C.以谋取不正当利益为目的，无论金额大小均违法

D.取得对方单位书面同意即可支付

答案：C

6.供应商尽职调查“红灯”信号不包括：

A.股东为联合国制裁名单人员

B.近三年内因环保违法被行政处罚3次

C.注册地址为商务秘书公司且无法实地拜访

D.供应商承诺给予公司5%回扣

答案：B

7.下列哪项行为未触发《数据出境安全评估办法》的强制评估门槛？

A.当年累计出境个人信息10万人

B.当年累计出境敏感个人信息1万人

C.当年累计出境重要数据1吨

D.当年累计出境一般个人信息50万人

答案：A

8.公司合规举报热线必须满足的最基本要求是：

A.仅接受中文举报

B.允许匿名且不得打击报复

C.仅在工作日8小时开通

D.必须要求举报人实名

答案：B

9.关于礼品与招待，公司政策通常设置“双轨”审批门槛，其中“公共部门人员”门槛应：

A.高于私营部门人员

B.低于私营部门人员

C.与私营部门人员相同

D.无需审批

答案：A

10.某区域销售为完成季度指标，擅自承诺客户“若中标将资助客户子女留学”。该行为属于：

A.合法市场激励

B.账外暗中回扣

C.正常商业条件

D.可披露折扣

答案：B

11.根据《反垄断法》，具有市场支配地位的经营者“正当理由”差别待遇的举证责任在：

A.原告

B.被告

C.市场监管局

D.消费者协会

答案：B

12.公司年会抽奖环节，供应商赞助最新款手机30部，合规部应建议：

A.直接接受并用于抽奖

B.拒绝并退回

C.接受后按市值向供应商付款

D.接受后全部捐公益

答案：C

13.员工离职时擅自将客户名单上传至个人云盘，该行为在刑法上最可能构成：

A.侵犯公民个人信息罪

B.非法获取国家秘密罪

C.侵犯商业秘密罪

D.破坏计算机信息系统罪

答案：C

14.下列哪项不是出口管制合规“EAR”项下的“deemedexport”场景？

A.在美国境内向外国籍员工发布受控技术

B.在中国实验室通过VPN传输受控源代码

C.将受控设备出口到阿联酋再转运伊朗

D.在美国机场用中文电话告知父亲技术参数

答案：C

15.公司收到SEC传票要求提供某员工邮件，合规部第一步应：

A.立即通知该员工自行备份

B.先征得员工本人同意再提供

C.启动法律保留（LitigationHold）并通知IT

D.要求SEC提供中文翻译件

答案：C

16.关于“吹哨人”保护，下列说法错误的是：

A.可向法院提起劳动争议诉讼

B.可要求公司承担举证责任倒置

C.举报内容必须完全属实才受保护

D.公司不得降低其绩效考核等级

答案：C

17.公司计划收购竞争对手，在交割前应签署的合规文件是：

A.环保承诺书

B.反垄断“cleanteam”协议

C.出口豁免函

D.数据跨境标准合同

答案：B

18.下列哪项属于《银行保险