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投资风险防控保证承诺书（8篇）

投资风险防控保证承诺书第（1）篇

为保证__________工作顺利开展：

一、主要约定

1.承诺人系__________（单位或个人），依法依规参与本次投资风险防控工作，并承担相应法律责任。

2.承诺人充分认知投资风险防控的重要性，以严肃、审慎的态度履行本承诺书所列事项。

3.承诺人承诺所提供的信息真实、完整、准确，不存在虚假陈述或误导性信息。

二、核心准则

1.承诺人坚持“预防为主、全程监控、及时处置”的防控理念，保证风险防控措施贯穿投资活动始终。

2.承诺人遵循合规性原则，严格遵守国家法律法规及行业规范，保证投资行为合法合规。

3.承诺人秉持独立性原则，独立判断并执行风险防控决策，不受不当利益影响。

三、执行规范

1.信息管理

建立健全投资风险信息台账，实时更新并分类记录风险点及应对措施。

每日开展__________次风险信息核查，保证数据准确反映实际状况。

对重大风险信息立即启动专项核查程序，并形成书面报告。

2.风险识别

定期组织投资风险排查会议，每月至少召开__________次，研判市场动态及潜在风险。

引入外部第三方机构开展风险测评，每年不少于__________次，并落实整改意见。

对投资标的进行多维度风险评估，包括财务健康度、政策合规性及市场波动性。

3.风险控制

设置风险预警阈值，当投资标的偏离基准超过__________%时，立即启动应急预案。

严格执行投资决策审批流程，重大投资需经__________级以上集体审议通过。

每季度开展风险对冲方案演练，保证在风险发生时能够快速响应。

4.监管配合

主动向监管机构汇报风险防控工作进展，每月提交书面工作报告。

对监管机构提出的整改要求，限期完成并提交验收材料。

建立与监管机构的沟通机制，保证信息传递畅通。

四、责任落实

1.承诺人指定__________（职务或姓名）为风险防控责任人，全面统筹防控工作。

2.承诺人设立专项风险防控资金，金额不低于投资总额的__________%，用于应对突发风险。

3.承诺人对因未履行本承诺书义务导致的风险事件，承担全部责任，并接受相应处罚。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

投资风险防控保证承诺书第（2）篇

本承诺书依据__________文件制定。

1.基本原则

1.1制定目的

为规范投资行为，防范投资风险，保障投资安全，维护市场秩序，根据相关法律法规及政策要求，制定本承诺书。

1.2适用范围

本承诺书适用于所有参与投资活动的主体，包括但不限于投资者、投资管理人、投资服务机构及其他相关方。适用范围涵盖各类投资产品、投资工具及投资行为。

2.行为规范

2.1禁止行为

承诺人承诺在投资活动中严格遵守法律法规及行业规范，禁止从事以下行为：

（1）伪造、篡改投资信息，隐瞒重要投资风险；

（2）利用内幕信息进行投资，泄露或泄露非公开投资信息；

（3）操纵投资市场，进行虚假交易或恶意串通；

（4）挪用投资资金，侵占投资资产；

（5）违反投资合同约定，擅自变更投资方案或终止投资；

（6）其他违反法律法规及行业规范的投资行为。

2.2强制要求

承诺人承诺在投资活动中履行以下强制要求：

（1）建立健全投资风险防控制度，明确投资风险管理职责，完善投资风险识别、评估、预警和处置机制；

（2）加强投资信息披露，真实、准确、完整、及时地披露投资信息，保证投资者知情权；

（3）加强投资资金管理，保证投资资金安全，防止投资资金被挪用或侵占；

（4）加强投资资产管理，保证投资资产安全，防止投资资产流失；

（5）加强投资人员管理，提高投资人员专业素质，保证投资人员具备相应的投资能力和风险防控意识；

（6）定期开展投资风险评估，及时识别和评估投资风险，采取有效措施防范和化解投资风险。

3.监督机制

3.1监督主体

__________部门负责日常监督检查。监督主体有权对承诺人的投资行为进行监督检查，包括但不限于查阅投资资料、询问投资情况、现场检查等。

3.2检查频次

监督主体根据实际情况，定期或不定期对承诺人的投资行为进行检查。检查频次不低于__________次/年。

4.法律责任

4.1违约情形

承诺人违反本承诺书约定的，视为违约。违约情形包括但不限于：

（1）从事禁止行为；

（2）未履行强制要求；

（3）其他违反本承诺书约定的行为。

4.2处罚标准

违约将处以__________元至__________元罚款。情节严重的，监督主体有权撤销承诺人的投资资格，并依法予以处罚。

5.其他

本承诺书自签订之日起生效，承诺人应严格遵守本