基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范基础试题库和答案要.docxVIP

基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范基础试题库和答案要

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的内部控制制度应当遵循哪些原则？()

A.合规性原则

B.完整性原则

C.及时性原则

D.以上都是

2.基金销售机构在销售基金产品时，应向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金的投资目标

B.基金的风险等级

C.基金的费用结构

D.以上都是

3.基金管理人的董事、监事和高级管理人员应当具备哪些条件？()

A.具有从事证券业务或者相关业务的经验

B.具有良好的道德品质和职业操守

C.具有必要的专业知识和技能

D.以上都是

4.基金托管人的职责包括哪些？()

A.负责基金资产的保管

B.负责基金份额的登记

C.审计基金管理人的财务报告

D.以上都是

5.基金信息披露义务人应当披露哪些信息？()

A.基金的投资组合

B.基金的业绩报告

C.基金的重大事件

D.以上都是

6.基金销售人员在销售基金产品时，应当如何处理投资者的异议？()

A.必须立即停止销售

B.必须立即向管理部门报告

C.应耐心解释并妥善处理

D.必须立即退回投资款

7.基金管理人的投资决策应当遵循哪些原则？()

A.合规性原则

B.效益性原则

C.风险控制原则

D.以上都是

8.基金管理人的合规管理部门应当具备哪些职责？()

A.监督检查合规风险

B.提出合规建议

C.参与制定合规政策

D.以上都是

9.基金销售机构在销售基金产品时，应当如何进行风险提示？()

A.在销售文件中明确标注风险等级

B.在销售过程中口头告知投资者风险

C.在销售完成后发送风险提示短信

D.以上都是

10.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金的招募说明书

B.基金的定期报告

C.基金的临时报告

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的内部控制应当包括哪些方面？()

A.组织结构控制

B.风险管理控制

C.业务流程控制

D.信息技术控制

E.人力资源控制

12.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵守哪些职业道德规范？()

A.诚实守信

B.公平竞争

C.专业审慎

D.客户至上

E.保守秘密

13.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.保管基金财产

B.执行基金管理人的投资指令

C.监督基金管理人的投资运作

D.审计基金管理人的财务报告

E.保管基金份额登记资料

14.基金信息披露义务人应当披露哪些信息？()

A.基金的投资组合

B.基金的业绩报告

C.基金的重大事件

D.基金管理人的财务报告

E.基金销售费用

15.基金管理人在进行投资决策时，应当遵循哪些原则？()

A.合规性原则

B.效益性原则

C.风险控制原则

D.流动性原则

E.分散投资原则

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司应当建立健全的（）制度，防范和控制风险。

17.基金托管人应当按照（）的原则和规定履行职责。

18.基金销售机构在销售基金产品时，应向投资者充分披露（），以保障投资者的知情权。

19.基金信息披露义务人披露的信息应当真实、准确、完整，不得（）。

20.基金从业人员应当遵守职业道德规范，维护（），不得进行不正当竞争。

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司可以不设立独立的风险管理部门。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以只向投资者提供产品的预期收益。()

A.正确B.错误

23.基金托管人的职责仅限于保管基金资产。()

A.正确B.错误

24.基金从业人员在离职后，不得泄露其在任职期间所知悉的投资者信息。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的内部控制制度可以不对外公开。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人在内部控制方面的主要职责。

27.基金销售人员在面对投资者咨询时，应当如何处理潜在的利益冲突？

28.基金托管人在基金运作中扮演的角色及其重要性是什么？

29.基金信息披露义务人在披露信息时，应当遵循哪些原则？

30.基金从业人员在职业活动中，应当如何维护职业道德和行业形象？

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