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水行政执法统计制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国水法》《中华人民共和国水污染防治法》《取水许可和水资源费征收管理条例》等国家相关法律法规，以及集团母公司关于全面加强风险防控和合规管理的指导意见，结合公司实际水行政执法业务特点，为规范水行政执法统计工作，有效防控统计风险，提升管理效能，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖水行政执法统计数据的采集、审核、报送、分析、归档等全流程管理，以及与统计工作相关的业务场景，包括但不限于取用水管理、水行政执法案件处理、水资源保护、河湖管理等领域。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对水行政执法统计工作开展的系统性风险防控与合规管理体系，包括制度建设、流程优化、风险识别、责任落实、监督考核等环节。

（二）“XX风险”指在水行政执法统计工作中可能出现的合规风险、操作风险、信息安全风险等，可能导致数据失真、决策失误或法律责任。

（三）“XX合规”指公司统计工作严格遵守国家法律法规、行业准则及内部制度要求，确保数据真实、准确、完整、及时。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：确保所有水行政执法统计业务场景纳入制度管控范围，不留管理空白。

（二）责任到人：明确各级管理人员和岗位的统计职责，实现责任闭环。

（三）风险导向：聚焦统计高风险环节，强化前置管控与动态监控。

（四）持续改进：根据法规变化、业务调整及管理实践，定期优化制度流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本单位XX专项管理第一责任人，对统计工作的合规性、安全性负总责；分管领导为直接责任人，负责具体组织领导、统筹协调和监督考核。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹公司XX专项管理工作，制定年度计划与目标。

（二）协调跨部门重大统计风险处置，决策审批重要管理事项。

（三）定期听取专项管理工作报告，监督制度执行情况。

第七条设立XX专项管理办公室（由XX部门牵头），主要职责包括：

（一）牵头制定和修订XX专项管理制度，组织开展培训宣贯。

（二）定期组织专项风险排查，评估管理有效性，提出改进建议。

（三）监督业务部门XX管理落实情况，开展考核评价。

第八条XX部门（如合规部）作为专责部门，负责：

（一）审核水行政执法统计业务流程的合规性，优化操作规范。

（二）处置统计领域重大风险事件，提供合规咨询与支持。

（三）参与制定统计业务标准，推动流程自动化与信息化。

第九条各业务部门及下属单位作为XX管理责任主体，需落实以下职责：

（一）严格执行统计操作规程，确保数据采集、报送的真实性。

（二）开展本领域XX风险自评，及时上报异常情况。

（三）配合专项检查，落实整改要求。

第十条基层执行岗位人员（如统计员、执法员）需履行：

（一）签署岗位合规承诺书，按规定操作统计业务。

（二）发现统计风险或异常情况，立即上报主管或XX办公室。

（三）参与专项培训，掌握合规操作要点。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条水行政执法统计业务操作合规标准：

（一）数据采集须严格遵循“谁采集、谁负责”原则，确保源头数据准确完整。

（二）统计报表填写需符合统一格式，不得虚报、瞒报或迟报。

（三）取用水计量设施需定期校验，确保数据同步性。

第十二条水行政执法案件统计管理要求：

（一）案件立案需同步登记统计信息，包括案由、涉及单位、处理结果等。

（二）严禁伪造或篡改案件统计数据，所有变更需留痕备查。

（三）案件结案后三十日内完成统计归档，建立电子与纸质双重台账。

第十三条水资源费征收统计管理规范：

（一）按月统计征收数据，包括缴费单位、金额、欠费情况等。

（二）关联交易须进行利益冲突排查，避免数据偏差。

（三）年度征收数据需经第三方审计，确保合规性。

第十四条河湖管理统计业务操作规范：

（一）水质监测数据须实时上传至XX系统，不得擅自修改历史记录。

（二）涉河建设项目统计需与审批文件核对一致。

（三）统计报告需包含数据异常说明，必要时附检验报告。

第十五条统计信息系统安全管理要求：

（一）访问统计数据库需分级授权，严禁非授权操作。

（二）数据传输需加密处理，存储介质需定期备份。

（三）系统操作日志须完整保存三年，备查期间可调阅。

第十六条禁止性行为及重点防控点：

（一）严禁通过关系选择性统计或瞒报取用水量。

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