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劳务分包项目风险控制操作手册

一、总则

1.1目的与意义

为规范公司劳务分包项目的管理流程，有效识别、评估、防范和控制项目实施过程中的各类风险，保障项目质量、安全、进度及经济效益，维护公司合法权益，特制定本手册。本手册旨在为公司各层级管理人员及相关岗位人员提供劳务分包风险控制的系统性指导和操作性依据。

1.2适用范围

本手册适用于公司所有以劳务分包模式组织实施的工程项目，涵盖从劳务分包商选择、合同签订、施工过程管理至项目竣工验收、结算付款等全过程的风险控制活动。公司所属各项目部、相关职能部门及参与劳务分包管理的所有人员均应遵照执行。

1.3基本原则

1.预防为主，防控结合：风险控制应立足于事前预防，通过科学的管理手段和有效的防控措施，最大限度降低风险发生的可能性及影响程度。

2.全过程管理，动态监控：对劳务分包项目的各个阶段进行风险识别与评估，并根据项目进展和外部环境变化，实施动态跟踪与调整控制措施。

3.责任到人，分级负责：明确各层级、各岗位在劳务分包风险控制中的职责与权限，确保责任落实，层层把关。

4.合规合法，诚信履约：严格遵守国家法律法规及行业规范，秉持诚信原则，规范合同行为，保障各方合法权益。

二、组织与职责

2.1公司层面

公司相关职能部门（如工程管理部、合约法务部、人力资源部、安全监察部、财务部等）应依据各自职责，对劳务分包项目风险控制工作进行宏观指导、监督检查与资源支持。主要包括：制定和完善相关管理制度与流程；组织劳务分包商的资格审查与准入管理；参与重大分包合同的评审；监督项目风险控制措施的落实情况；协调处理重大风险事件等。

2.2项目部层面

项目部是劳务分包项目风险控制的直接责任主体和执行主体。项目经理为项目风险控制第一责任人，全面负责项目风险控制工作的组织与实施。项目部应设立专门的风险管理岗位或指定专人负责日常风险管控事务，各专业工程师（施工、技术、质量、安全、物资等）在其职责范围内对相关风险进行识别、报告与控制。

2.3岗位主要职责

*项目经理：审批项目劳务分包风险控制计划；组织重大风险评估与应对方案制定；决策风险控制的关键措施；负责与公司及分包商的协调沟通。

*项目风险管理员/专职安全员（或施工员）：具体实施风险识别、评估与监控；编制风险控制措施计划；组织开展安全教育培训与交底；监督分包商履约行为；及时上报风险事件。

*其他专业工程师：在各自专业领域内识别潜在风险，提出防控建议，并落实相关控制措施。

三、劳务分包商选择与合同签订阶段风险控制

3.1分包商准入与资格审查风险

*风险点：分包商资质不符、业绩不实、履约能力不足、管理水平低下、财务状况不良、存在不良诚信记录等。

*控制措施：

*严格执行公司劳务分包商准入制度，建立合格分包商名录。

*对拟选用分包商进行全面背景调查，包括企业资质、营业执照、安全生产许可证、近三年类似项目业绩、主要管理人员及特种作业人员资格、财务状况、诉讼记录及行业口碑等。

*优先选择与公司有良好合作历史、信誉度高、实力强的分包商。

*对首次合作的分包商，可要求其提供履约担保或进行实地考察。

3.2合同谈判与签订风险

*风险点：合同条款不严谨、权利义务不明确、计价方式与结算依据模糊、违约责任不对等、安全质量标准不具体、争议解决方式不清晰等。

*控制措施：

*使用公司统一的标准化劳务分包合同范本，特殊情况需另行起草的，必须经过公司合约法务部门评审。

*合同谈判应坚持平等互利、风险共担原则，确保核心条款（如工作范围、工期、质量标准、合同价款、支付方式、安全责任、违约责任、争议解决等）明确、具体、可操作。

*明确界定双方在安全生产、文明施工、环境保护等方面的责任与义务。

*对合同条款进行仔细推敲和评审，必要时咨询法律专业人士意见，避免合同漏洞。

四、施工准备阶段风险控制

4.1施工方案与技术交底风险

*风险点：施工组织设计或专项施工方案不合理；技术交底不充分、不及时或不到位，导致分包商对施工要求理解偏差。

*控制措施：

*项目部应向分包商进行全面、细致的技术交底，包括施工图纸、技术规范、质量标准、施工工艺、安全操作规程、关键工序及注意事项等，并形成书面交底记录，双方签字确认。

*监督分包商根据项目要求编制详细的施工方案，并进行审核，确保其可行性与安全性。

4.2人员组织与教育培训风险

*风险点：分包商投入的作业人员数量不足、技能水平不达标、特种作业人员无证上岗；未进行有效的岗前安全教育培训和三级安全教育。

*控制措施：

*核查分包商进场人员的花名册、身份证、技能证书、特种作业操作证等，确保人证相符，持证上岗。

*监督