2026年证券从业资格考试考试题库（附答案和详细解析）（0106）.docxVIP

证券从业资格考试模拟试卷

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

以下哪类证券不属于《证券法》规定的“证券”范畴？

A.股票

B.公司债券

C.政府发行的短期融资券

D.证券投资基金份额

答案：C

解析：根据《证券法》第二条，证券包括股票、公司债券、存托凭证、国务院依法认定的其他证券（如证券投资基金份额）。政府发行的短期融资券属于债券，但需由国务院另行规定，不属于《证券法》直接规定的证券范畴。

证券交易所的核心职能是？

A.对上市公司进行日常监管

B.提供证券集中交易的场所和设施

C.制定证券交易的具体价格

D.负责证券登记结算

答案：B

解析：证券交易所的核心职能是为证券交易提供场所和设施（《证券法》第一百零二条）。对上市公司监管属于延伸职能，交易价格由市场供求决定，登记结算由中国结算公司负责。

下列关于保荐制度的表述，正确的是？

A.仅适用于首次公开发行股票（IPO）

B.保荐机构只需对发行文件的真实性负责

C.保荐期限包括发行上市期间和持续督导期

D.个人不能担任保荐代表人

答案：C

解析：保荐制度适用于IPO、再融资等（A错误）；保荐机构需对发行文件的真实性、准确性、完整性负责（B错误）；保荐代表人由个人担任（D错误）；保荐期限包括发行上市阶段和持续督导期（C正确）。

以下不属于证券市场自律性组织的是？

A.中国证券业协会

B.上海证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券投资基金业协会

答案：C

解析：自律性组织包括证券交易所、证券业协会、基金业协会等；中国证监会是国务院直属正部级事业单位，属于行政监管机构（C错误）。

关于证券交易的“T+1”规则，正确的理解是？

A.当日买入的证券当日即可卖出

B.当日卖出证券的资金当日不可用于买入

C.适用于A股、基金和债券现货交易

D.港股通交易也适用“T+1”规则

答案：C

解析：“T+1”指当日买入的证券次一交易日方可卖出（A错误），卖出资金当日可用于买入（B错误）；港股通交易实行“T+0”（D错误）；A股、基金、债券现货适用“T+1”（C正确）。

下列哪项不属于证券投资基金的特点？

A.集合理财、专业管理

B.利益共享、风险共担

C.严格监管、信息透明

D.投资者直接参与基金投资决策

答案：D

解析：基金由基金管理人负责投资决策，投资者不直接参与（D错误）；其余选项均为基金的核心特点。

首次公开发行股票的网下投资者不包括？

A.证券公司

B.个人投资者

C.基金管理公司

D.保险公司

答案：B

解析：网下投资者需为专业机构投资者（如证券公司、基金公司、保险公司等），个人投资者仅可参与网上申购（B错误）。

关于内幕信息的认定，关键要素不包括？

A.尚未公开

B.对证券价格有重大影响

C.与公司经营、财务相关

D.已被部分市场人士知悉

答案：D

解析：内幕信息需满足“未公开性”“重大性”“相关性”（A、B、C正确）；若已被部分市场人士知悉则可能丧失“未公开性”（D错误）。

下列哪类债券的风险通常最低？

A.公司债券

B.金融债券

C.地方政府债券

D.国债

答案：D

解析：国债由中央政府信用担保，风险最低；地方政府债券次之，金融债券和公司债券风险较高（D正确）。

证券登记结算公司的职能不包括？

A.证券账户的设立

B.证券的存管和过户

C.证券交易的清算交收

D.证券交易的实时监控

答案：D

解析：证券登记结算公司负责账户设立、存管过户、清算交收（A、B、C正确）；交易监控由证券交易所负责（D错误）。

二、多项选择题（共10题，每题2分，共20分）

下列属于证券市场基本功能的有？（）

A.融资功能

B.定价功能

C.资源配置功能

D.宏观调控功能

答案：ABC

解析：证券市场的基本功能包括融资（为企业筹集资金）、定价（形成合理价格）、资源配置（引导资金流向优质企业）；宏观调控是政府职能，非市场基本功能（D错误）。

关于证券承销，下列表述正确的有？（）

A.承销方式包括代销和包销

B.代销过程中未售出的证券由承销商全部认购

C.包销分为全额包销和余额包销

D.向不特定对象发行证券必须由承销团承销

答案：AC

解析：代销未售出证券退还发行人（B错误）；向不特定对象发行证券“应当”而非“必须”由承销团承销（D错误）；承销方式包括代销和包销，包销分全额和余额包销（A、C正确）。

下列属于操纵证券市场行为的有？（）

A.单独集中资金优势连续买卖

B.与他人串通约定交易时间和价格

C.对敲交易（自买自卖）

D.基于基本面分析的大额交易

答案：ABC

解析：操纵市场行为包括联合或连续买卖、约定交易、自买自卖等（A、B、C正确）；基于基本面的大额交易属于正常投资行为（D错误）。