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基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》基金职业道德规范题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金从业人员的职业道德规范中，以下哪项不属于基本要求？()

A.诚实守信

B.专业审慎

C.团队合作

D.指导客户

2.基金从业人员在处理与客户关系时，以下哪种行为是违反职业道德的？()

A.主动向客户介绍基金产品信息

B.保守客户隐私

C.向客户推荐高风险产品

D.提供真实、准确的信息

3.基金从业人员在执业活动中，以下哪项不属于应当遵守的纪律要求？()

A.不得利用职务之便谋取私利

B.不得泄露客户信息

C.不得参与不正当竞争

D.不得违反国家法律法规

4.基金从业人员在处理与同业关系时，以下哪种行为是违反职业道德的？()

A.互相尊重，公平竞争

B.互相学习，共同进步

C.诋毁同行，损害同行利益

D.诚实守信，共同维护行业形象

5.基金从业人员在处理与监管机构关系时，以下哪种行为是违反职业道德的？()

A.主动合规，积极配合监管

B.保守监管机密

C.恶意诽谤监管机构

D.诚实报告

6.基金从业人员在处理与公司关系时，以下哪种行为是违反职业道德的？()

A.忠诚公司，维护公司利益

B.保守公司秘密

C.利用职务之便谋取私利

D.诚实报告

7.基金从业人员在处理与公众关系时，以下哪种行为是违反职业道德的？()

A.公平对待所有投资者

B.提供真实、准确的信息

C.故意误导投资者

D.主动接受投资者监督

8.基金从业人员在处理与自身利益冲突时，以下哪种行为是正确的？()

A.忽略自身利益，优先考虑客户利益

B.利用自身利益影响客户决策

C.主动披露自身利益冲突

D.隐瞒自身利益冲突

9.基金从业人员在处理与同事关系时，以下哪种行为是违反职业道德的？()

A.互相尊重，公平竞争

B.互相学习，共同进步

C.恶意诽谤同事

D.诚实守信，共同维护团队形象

10.基金从业人员在处理与竞争对手关系时，以下哪种行为是违反职业道德的？()

A.诚实守信，公平竞争

B.互相尊重，共同进步

C.恶意诽谤竞争对手

D.保守行业秘密

二、多选题(共5题)

11.基金从业人员的职业道德规范中，以下哪些属于基本要求？()

A.诚实守信

B.专业审慎

C.团队合作

D.客户至上

E.风险控制

12.以下哪些行为是基金从业人员在处理与客户关系时应当避免的？()

A.向客户推荐适合其风险承受能力的基金产品

B.故意隐瞒基金产品的风险

C.保守客户隐私

D.向客户承诺无法实现的收益

E.提供真实、准确的信息

13.基金从业人员在处理与同业关系时，以下哪些行为是违反职业道德的？()

A.互相尊重，公平竞争

B.诋毁同行，损害同行利益

C.互相学习，共同进步

D.恶意诽谤竞争对手

E.保守行业秘密

14.以下哪些是基金从业人员在处理与公司关系时应当遵守的原则？()

A.忠诚公司，维护公司利益

B.保守公司秘密

C.利用职务之便谋取私利

D.诚实报告

E.违反公司规章制度

15.以下哪些是基金从业人员在处理与监管机构关系时应当遵守的要求？()

A.主动合规，积极配合监管

B.恶意诽谤监管机构

C.保守监管机密

D.拒绝提供必要信息

E.诚实报告

三、填空题(共5题)

16.基金从业人员的职业道德规范的核心是__。

17.基金从业人员在执业活动中，应当遵循__原则，维护投资者合法权益。

18.基金从业人员在处理与同业关系时，应当遵循__原则，共同维护行业形象。

19.基金从业人员在处理与公司关系时，应当遵守__原则，忠诚于公司。

20.基金从业人员在处理与监管机构关系时，应当遵守__原则，积极配合监管。

四、判断题(共5题)

21.基金从业人员的职业道德规范只要求从业人员在业务操作中遵守相关法律法规。()

A.正确B.错误

22.基金从业人员在处理与客户关系时，可以隐瞒基金产品的风险。()

A.正确B.错误

23.基金从业人员在处理与同业关系时，可以诋毁同行以获得竞争优势。()

A.正确B.错误

24.基金从业人员在处理与公司关系时，可以泄露公司商业秘密。()

A.正确B.错误

25.基金从业人员在处理与监管机构关系时，可以拒绝提供必要的信息。(