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2025新版合规师初级考试题库及答案

一、单选题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）

1.根据《中央企业合规管理办法》，合规管理的第一责任主体是（）。

A.董事会B.合规管理委员会C.经理层D.企业主要负责人

答案：D

2.下列哪项不属于“三张清单”要求企业必须建立的内容（）。

A.风险识别清单B.岗位职责清单C.合规审查清单D.流程管控清单

答案：B

3.2025年3月1日起施行的《数据跨境传输安全评估办法》将“敏感个人信息”界定为一旦泄露可能导致的危害等级为（）。

A.轻微B.一般C.严重D.特别严重

答案：C

4.某央企境外子公司因违反东道国出口管制被罚款50万美元，按照《合规管理办法》应于（）内向国资委报告。

A.24小时B.3个工作日C.5个工作日D.7个自然日

答案：B

5.关于反垄断合规，下列行为中构成“轴辐合谋”的是（）。

A.两家竞争者直接固定价格

B.上游供应商组织下游经销商达成转售价格维持

C.行业协会组织会员企业分割销售市场

D.平台企业利用算法撮合商家达成最低价协议

答案：B

6.根据《民法典》第1034条，处理个人信息应当遵循的原则不包括（）。

A.合法正当必要B.明示同意优先C.最小够用D.公开透明

答案：B

7.2025版《企业环境信息依法披露管理办法》将碳排放信息披露列为（）。

A.鼓励性事项B.强制性事项C.自愿性事项D.授权性事项

答案：B

8.在反商业贿赂合规中，下列属于“facilitationpayment”可以豁免的是（）。

A.加急护照办理小费B.海关快速通关小费C.均不可豁免D.取得政府批文加急费

答案：C

9.某企业拟上市，辅导机构发现其近三年存在商业贿赂行政处罚，根据《首次公开发行股票注册管理办法》，应当（）。

A.立即终止辅导B.披露即可继续C.完成整改并披露D.推迟一年申报

答案：C

10.按照《个人信息保护法》，个人信息处理者应当定期进行合规审计，最低频率为（）。

A.每季度一次B.每半年一次C.每年至少一次D.每两年一次

答案：C

11.关于出口管制，下列物项中属于“两用物项”的是（）。

A.军用夜视仪B.民用加密芯片C.核反应堆D.战术导弹

答案：B

12.2025年《上市公司可持续发展报告指引》要求强制披露的范围包括（）。

A.所有A股公司B.上证180成分股C.深证100成分股D.境内外同时上市公司

答案：D

13.在合规尽职调查中，RedFlag是指（）。

A.高风险信号B.红色印章C.禁止交易名单D.合规预算上限

答案：A

14.某企业建立“吹哨人”制度，根据《举报保护规定》，受理部门应在收到举报后（）内告知举报人是否立案。

A.3日B.5日C.7日D.15日

答案：C

15.关于竞争合规，下列属于“安全港”规则适用条件的是（）。

A.市场份额合计不超过20%B.市场份额合计不超过30%C.交易额低于4亿元D.营业额低于全球5亿元

答案：A

16.2025年《银行保险机构合规管理办法》将“合规风险”定义为（）。

A.法律制裁风险B.财务损失风险C.声誉受损风险D.以上全部

答案：D

17.在数据分类分级中，国家核心数据实行（）。

A.备案管理B.认证管理C.严格保护D.出口许可

答案：C

18.关于FCPA，下列说法正确的是（）。

A.仅适用于美国公司B.反贿赂条款仅针对外国政府C.会计条款适用于所有在美上市公司D.facilitationpayment可完全豁免

答案：C

19.某企业收到SEC要求提供中概股审计底稿的函件，根据2025年《跨境审计监管合作备忘录》，企业应当（）。

A.直接提供B.拒绝提供C.报财政部批准后提供D.报证监会批准后提供

答案：D

20.在ESG评级中，S维度不包括（）。

A.员工多样性B.供应链劳工标准C.数据隐私D.社区投入

答案：C

21.关于德国《供应链尽职调查