省缙云县《证券从业之金融市场基础知识》考试题库附参考答案(满分必.docxVIP

省缙云县《证券从业之金融市场基础知识》考试题库附参考答案(满分必

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.股票发行

B.资金配置

C.交易结算

D.信息披露

2.以下哪个不属于我国证券交易所的职能？()

A.制定交易规则

B.组织证券交易

C.监督证券交易

D.发行证券

3.债券信用评级中，评级为AAA表示债券信用风险最低。()

A.正确

B.错误

4.以下哪个金融工具不属于衍生品？()

A.期货合约

B.股票

C.期权合约

D.利率互换

5.证券交易中的T+0交易制度指的是什么？()

A.交易当日可以买入并卖出同一证券

B.交易次日可以买入并卖出同一证券

C.交易第三日可以买入并卖出同一证券

D.交易第四日可以买入并卖出同一证券

6.以下哪种情况下，公司可以增发股票？()

A.公司盈利下降

B.公司分红增加

C.公司扩大生产规模

D.公司偿还债务

7.基金管理人的主要职责是什么？()

A.进行证券投资

B.管理基金资产

C.决定基金投资策略

D.以上都是

8.以下哪种金融工具通常用于风险管理？()

A.股票

B.债券

C.期权

D.以上都是

9.以下哪个不是影响股价的因素？()

A.宏观经济状况

B.公司盈利能力

C.股东人数

D.交易量

二、多选题(共5题)

10.以下哪些属于金融市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.资金配置

C.价格发现

D.风险管理

11.以下哪些是影响债券价格的主要因素？()

A.债券的票面利率

B.市场利率

C.债券的期限

D.债券的信用评级

12.以下哪些属于证券交易市场的层次结构？()

A.新股发行市场

B.二级市场

C.交易所市场

D.场外交易市场

13.以下哪些是金融衍生品的主要类型？()

A.期货合约

B.期权合约

C.远期合约

D.互换合约

14.以下哪些是基金管理人的职责？()

A.筹集基金资金

B.管理基金资产

C.制定投资策略

D.向投资者报告

三、填空题(共5题)

15.我国证券交易所的成立时间分别是1990年和1991年，分别是上海证券交易所和深圳证券交易所。

16.债券的信用评级中，AAA级表示债券信用风险最高。

17.金融衍生品是根据基础资产的价格变化进行定价的。

18.基金管理人的职责包括制定基金投资策略和向投资者报告。

19.股票市场的交易价格通常由供需关系决定。

四、判断题(共5题)

20.所有类型的证券都需要经过严格的发行审核。()

A.正确B.错误

21.基金管理人的职责仅限于管理基金资产。()

A.正确B.错误

22.金融衍生品都是高风险的投资工具。()

A.正确B.错误

23.债券的票面利率越高，其市场价格就越高。()

A.正确B.错误

24.股票市场的交易价格完全由市场供需关系决定。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券市场的基本功能。

26.什么是债券信用评级？它有什么作用？

27.什么是基金？基金管理人的主要职责是什么？

28.什么是金融衍生品？它有哪些主要类型？

29.什么是股票市场的交易机制？它有哪些特点？

省缙云县《证券从业之金融市场基础知识》考试题库附参考答案(满分必

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券市场的基本功能包括股票发行、资金配置和信息披露，但不包括交易结算。交易结算属于证券交易的一部分，而不是证券市场的基本功能。

2.【答案】D

【解析】我国证券交易所的职能包括制定交易规则、组织证券交易和监督证券交易，但不包括发行证券。证券发行通常由发行人及其承销商负责。

3.【答案】A

【解析】债券信用评级中，AAA级是最高等级，表示债券信用风险最低。

4.【答案】B

【解析】股票是基础金融工具，而期货合约、期权合约和利率互换都属于衍生品。

5.【答案】A

【解析】T+0交易制度是指投资者在交易当日可以买入并卖出同一证券，即当天买入的证券可以在当天卖出。

6.【答案】C

【解析】公司扩大生产规模时，可能需要更多的资金，因此可以通过增发股票来筹集资金。

7.【答案】D

【解析】基金管理人的主