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证券交易员交易量及利润率绩效评定表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

交易量达成

日均交易量

40%

100手

实际交易量与目标交易量相比，每超额完成10手加1分，低于目标则不扣分，最高不超过目标值的两倍。

月度交易总量

3000手

实际交易总量与目标交易总量相比，每超额完成300手加2分，低于目标则不扣分，最高不超过目标值的两倍。

季度交易总量

9000手

实际交易总量与目标交易总量相比，每超额完成900手加3分，低于目标则不扣分，最高不超过目标值的两倍。

年度交易总量

36000手

实际交易总量与目标交易总量相比，每超额完成3600手加4分，低于目标则不扣分，最高不超过目标值的两倍。

交易品种多样性

5种

实际交易品种数量与目标数量相比，每增加1种加1分，最多不超过目标数量的1.5倍。

利润率达成

单笔交易利润率

35%

5%

实际单笔交易利润率与目标相比，每高于目标0.5个百分点加1分，低于目标则不扣分，最高不超过目标值的两倍。

月度平均利润率

8%

实际月度平均利润率与目标相比，每高于目标0.5个百分点加1分，低于目标则不扣分，最高不超过目标值的两倍。

季度平均利润率

10%

实际季度平均利润率与目标相比，每高于目标0.5个百分点加1分，低于目标则不扣分，最高不超过目标值的两倍。

年度平均利润率

12%

实际年度平均利润率与目标相比，每高于目标0.5个百分点加1分，低于目标则不扣分，最高不超过目标值的两倍。

风险控制比率

1:10

实际交易盈亏比与目标相比，每高于目标1:9加1分，低于目标则不扣分，最高不超过目标值的1.2倍。

市场分析能力

行业研究报告质量

15%

优秀

根据报告深度、数据准确性、逻辑性等综合评分，优秀加3分，良好加2分，一般加1分，较差不加分。

市场趋势预测准确率

70%

根据季度市场预测准确率评分，每高于目标5个百分点加1分，最高不超过85%。

投资组合优化建议采纳率

80%

根据季度投资组合优化建议采纳率评分，每高于目标5个百分点加1分，最高不超过90%。

客户满意度调研得分

4.5分

根据季度客户满意度调研得分评分，每高于目标0.1分加1分，最高不超过5分。

内部培训参与度

100%

根据季度内部培训参与度评分，100%加3分，80%-99%加2分，60%-79%加1分，低于60%不加分。

合规与团队协作

合规操作次数

10%

0次

实际合规操作次数与目标相比，每增加1次扣1分，无违规操作加3分。

团队协作贡献度

高

根据季度团队协作贡献度评分，高加3分，中加2分，低加1分，无贡献不加分。

跨部门沟通效率

高效

根据季度跨部门沟通效率评分，高效加2分，一般加1分，低效不加分。

客户投诉处理次数

0次

实际客户投诉处理次数与目标相比，每增加1次扣2分，无投诉加3分。

工作流程优化建议采纳数

2条

根据季度工作流程优化建议采纳数评分，每增加1条加1分，最多不超过5条。

本考核表旨在全面评估证券交易员在交易量、利润率、市场分析能力及合规团队协作等方面的综合表现。请根据实际工作情况填写各指标数据，并对照评分标准进行评分。最终得分将结合各维度权重进行综合计算。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见