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证券资格证（券交易）证券经纪业务的

内部控制与操作规范章节练习试卷1

一、单项择题本（题共27题，每题1.0分，共21

分。）

1、营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务

经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。上述资料在客户账产

销户后（）年内不得销毁。

A、5

B、7

C、10

D、20

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

2、证券营业部是证券公司经营（）的.主要营业场所。

A、承销业务

B、自营业务

C、经纪业务

D、各项业务

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

3、营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资

产、（）以及结算风险等。

A、损害客户利益

B、非法融入融出资金

C、越权代理买卖

D、业务差错

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

4、证券公司对营业部应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、（）和相关

管理制度。

A、管理办法

B、处理程序

C、操作规范

D、服务公约

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

5、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和耍求，下列说法不

正确的是（）o

A、应建立健全经纪业务的实时监控系统

B、应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

C、应在营业部采用统一的柜面交易系统

D、应建立交易数据安全备份制度

标准答案：B

知识点解析：B项应为在代理交易协议中，向客户明示证券公司禁止营业部从事的

业务内容。

6、下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（）。

A、双方权利义务和风险提示

B、营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

C、证券公司禁止营业部从事的业务内容

D、营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

标准答案：D

知识点解析：证券公司对所属营业部经纪业务的内部控制要求所属营业部与客户签

订代理交易协议。协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从

事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容，向客户明示证券公司禁止营业部从

事的业务内容。

7、营业部应建立交易数据安全备份制度，采取（）相结合的数据备份方式。

A、多介质备份与异地各份

B、多介质备份与实时备份

C、异地备份与实时备份

D、多介质备份与多人各份

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

8、（）是营业部经营管理的核心。

A、从业人员管理

B、经纪业务管理

C、内部监管控制

D、客户开发维护

标准答案：B

知识点解析：经纪业务管理是营业部经营管理的核心。营业部的经纪业务管理主要

是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地

组织实施来实现的。

9、（）是确保营业部经纪业务各环节顺利运转及规范运作、减少业务差错、提

高工作效率和服务质量的重要制度。

A、经纪业务管理

B、经纪业务的内部控制

C、经纪业务的审核监管

D、经纪业务操作规程

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

10、关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下

列说法不正确的是（）。

A、营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开

B、资金存取和其他岗位不得合并

C、电脑人员可兼任清算员

D、营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益

标准答案：C

知识点》析：证券营业部应实行前后台分离。前台人员负责市场营销，后台人员负

责业务运行操作及管理，前后台人员不得兼职；营业部后台电脑管理会计核算与

经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开，不得兼职或混合操作；电脑管理

会计核算人员不得兼办清算业务。

11境内自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包

括（）委托代办书代办人有效身份证明文件及复印件。

A委托人签字的

B受委托人签字的

C经纪人员审核的

D经公证的

标准答案：D

知识点解析：自然人申请开立证券账户的要求：客户填写自然人证券账户注册申请

表，并提交本人有效身份证明文件；客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托

代办书代办人有效身份证明文件及复印件。

12境内法人申请开立证券账户的，客户应填写（）。

A机构证券账户注册登记表

B机构