证券资格(证券基础知识)基金的投资交易与清算模拟试卷及答案.docxVIP

证券资格(证券基础知识)基金的投资交易与清算模拟试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个选项符合题意，请将正确选项的字母填入题干括号内）

1.基金申购是指投资者在基金合同生效后，向基金管理人购买基金份额的行为，通常在哪个市场进行？（）

A.交易所市场

B.场外市场

C.网上市场

D.竞价市场

2.基金认购是指投资者在基金合同生效前，按基金招募说明书的约定购买基金份额的行为，通常认购费用如何计算？（）

A.按每日基金净值的一定比例计算

B.按认购金额的一定比例计算

C.不收取认购费

D.由基金管理人根据市场情况决定

3.基金赎回是指投资者将持有的基金份额卖给基金管理人，以收回投资本金的行为，赎回价格主要依据什么确定？（）

A.市场竞价结果

B.基金资产净值

C.投资者申请时的市场情绪

D.基金招募说明书中的固定价格

4.基金转换是指投资者将其持有的某一基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的行为，这种交易通常在哪个市场进行？（）

A.交易所市场

B.场外市场

C.竞价市场

D.挂牌市场

5.基金份额登记是指基金份额的记载和保管，以下哪个机构承担基金份额登记的主要责任？（）

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金登记结算机构

D.基金销售机构

6.基金交易过程中，投资者提交的交易申请指令需要经过哪个环节才能最终完成交易？（）

A.交易确认

B.份额计算

C.资金划拨

D.份额登记

7.基金清算是指对基金交易进行核算，计算投资者应收取或应支付的金额，以下哪项不属于基金清算的主要工作内容？（）

A.接收交易指令

B.计算基金资产净值

C.生成资金清算指令

D.完成基金份额登记

8.基金交收是指基金份额的登记过户和资金收付，通常采用哪种交收方式？（）

A.T+0交收

B.T+1交收

C.T+2交收

D.T+3交收

9.基金托管人在基金投资交易与清算过程中主要承担哪些职责？（）

A.办理基金份额的认购、申购和赎回

B.负责基金资产净值计算

C.监督基金投资运作，保管基金财产

D.负责基金营销推广

10.当基金面临巨额赎回申请时，基金管理人需要按照规定进行哪些操作？（）

A.立即暂停所有基金申购

B.按规定比例接受赎回申请，并准备相应资金

C.降低基金运作费

D.提高基金托管费

11.基金投资交易过程中产生的费用，通常按照什么顺序从基金资产中扣除？（）

A.申购费、赎回费、管理费、托管费

B.管理费、托管费、申购费、赎回费

C.托管费、管理费、申购费、赎回费

D.赎回费、申购费、管理费、托管费

12.基金份额转换通常不收取哪种费用？（）

A.转换费

B.申购费

C.赎回费

D.管理费

13.基金资金清算指令的生成依据是？（）

A.基金份额的申购和赎回申请

B.基金投资组合的变动

C.基金资产净值的计算结果

D.基金收益的分配方案

14.基金份额的交收是指？（）

A.基金份额的登记

B.基金资金的划拨

C.基金份额的登记过户和资金收付

D.基金资产净值的计算

15.以下哪个机构通常负责保管基金份额登记数据？（）

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金登记结算机构

D.基金销售渠道

二、判断题（请判断以下各小题表述的正误，正确的填“√”，错误的填“×”）

1.基金认购和申购都涉及认购费或申购费，但认购费通常高于申购费。（）

2.基金赎回价格是在投资者提交赎回申请时确定的基金资产净值。（）

3.基金转换和赎回一样，都需要在交易日的特定时间之前提交申请。（）

4.基金份额登记发生在基金交易确认之后。（）

5.基金清算和交收是两个独立的过程，清算完成后交收才开始。（）

6.基金资金交收是指基金份额的登记过户。（）

7.基金托管人对基金资产净值计算负有复核责任。（）

8.基金投资交易与清算过程中的所有费用最终都由基金资产承担。（）

9.基