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月中旬证券从业资格考试《证券基础知识》期末冲刺测试卷(含答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.以上都是

2.股票发行价格可以高于、等于或低于票面金额，这种股票被称为什么？()

A.面值股票

B.票面股票

C.面值以下股票

D.面值以上股票

3.债券的基本要素不包括以下哪项？()

A.面值

B.发行价格

C.期限

D.利率

4.以下哪个不是证券投资分析方法？()

A.技术分析

B.基本面分析

C.财务分析

D.心理分析

5.证券交易场所的职能不包括以下哪项？()

A.证券交易

B.证券登记

C.证券发行

D.证券清算

6.下列哪个不是证券市场的主要功能？()

A.优化资源配置

B.促进经济结构调整

C.实现企业利润最大化

D.提高企业知名度

7.以下哪个不属于证券交易的主要方式？()

A.买卖委托

B.代理交易

C.竞价交易

D.拍卖交易

8.下列哪个不是证券市场的风险类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.通货膨胀风险

9.证券交易中的“T+0”交易制度指的是什么？()

A.交易当天即可卖出

B.交易第二天才能卖出

C.交易第三天才能卖出

D.交易第四天才能卖出

10.证券公司的注册资本最低限额是多少？()

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

二、多选题(共5题)

11.证券交易的基本流程包括哪些步骤？()

A.开户

B.委托

C.执行

D.清算

E.过户

12.以下哪些属于证券市场的监管机构？()

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国银保监会

D.证券交易所

E.中国人民银行分支机构

13.债券投资的主要风险有哪些？()

A.利率风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.政策风险

E.操作风险

14.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券资产管理

E.期货经纪

15.证券交易中的价格形成机制有哪些？()

A.竞价机制

B.指令驱动机制

C.价格优先机制

D.时间优先机制

E.成交量优先机制

三、填空题(共5题)

16.证券交易中，交易双方达成交易并成交的环节称为__成交__。

17.在债券市场中，面值是指债券的__票面金额__。

18.根据中国证监会的规定，证券公司的注册资本最低限额为__1亿元__。

19.证券交易场所的主要职能包括提供证券交易的__平台__，保障证券交易安全、高效、公平。

20.在证券投资分析中，__基本面分析__主要关注企业的财务状况、行业前景等基本面因素。

四、判断题(共5题)

21.证券市场的参与者中，证券公司只能作为买方参与交易。()

A.正确B.错误

22.股票的发行价格可以低于其面值，这种股票被称为折价股票。()

A.正确B.错误

23.债券的利率是指债券发行时确定的，在整个债券存续期间保持不变的利率。()

A.正确B.错误

24.证券交易中的T+0交易制度意味着投资者可以在同一交易日内进行多次买卖。()

A.正确B.错误

25.证券投资分析中，技术分析主要关注市场行为，而基本面分析主要关注宏观经济指标。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的基本功能及其对经济的作用。

27.什么是债券信用评级？它对投资者有什么意义？

28.简述证券经纪业务的基本流程。

29.请列举三种常见的证券投资分析方法及其特点。

30.简述证券市场监管的基本原则及其重要性。

月中旬证券从业资格考试《证券基础知识》期末冲刺测试卷(含答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的参与者包括证券发行人、证券投资者和证券服务机构，因此选项D正确。

2.【答案】D

【解析】股票发行价格可以高于、等于或低于票面金额，其中高于票面金额的股票称为面值以上股票，因此选项D正确。

3.【答案】B

【解析】债券的基本要素包括面值、期限和利率，发行价格不属于基本要素，因此选项B正确。

4.【答案】D

【解