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国盛证券有限责任企业绩效考评管理方法（试行）

第一条考评目标

为规范企业绩效考评管理，建科学有效激励机制，依照《国盛证券

有限责任企业人事管理制度》要求，特制订本方法。

本方法意在对部门及员工工作绩效进行客观、公正评价和反馈，为企

业发展策略、部门绩效改进及人力资源管理决议提供依据，公平合理地处

理与此关于人力资源管理问题。

第二条考评标准

（一）公开、公平、公正性标准。

（二）全员考评、层级管理标准。

（三）定量与定性、总结与指导相结合标准。

（四）部门考评与个人考评相结合标准。

第三条考评组织管理

（一）每年进行两次考评，分别为年中考评及年度考评。年中考评区

间为本年一月初至六月末，通常在每年七月初进行；年度考评区间为本年

一月初至十二月末，在第二年初进行。

（二）企业设置考评领导小组，小组由企业领导及总裁办公室、财务

管理总部、营销管理总部、信息技术中心、人力资源总部代表组成；日常

事务由人力资源总部办理。

（三）考评领导小组职责：

1、确定企业考评实施方法；

2、组织、指导、监督企业考评工作；

3、审定考评意见及决定考评结果；

4、裁决考评结果复核申请。

（四）人力资源总部详细负责对本方法拟订（修订），并详细组织实施考

评工作。

（五）考评领导小组组员应严格按要求实事求是地进行考评，对在考评

过程中有徇私舞弊、打击报复、弄虚作假行为，必须严厉处理。

第四条考评实施

考评由企业考评领导小组统一布置，依照层级管理标准分层实施，归

口管理。

（一）部门考评

部门考评是对各部门在考评区间工作情况一个评定，它既是部门工作

业绩综合反应，也将鬃响员工个人考评成绩。各部门在本部门工作总结基

础上，由企业领导评分和部门互评，考评领导小组评定。

营业部考评按企业《营业部综合考评方法》执行。

（二）员工考评：

1、各部门员工由本部门总经理（含主持工作副总经理，下同）进行

考评；

2、各部门（含营业部及证券管理总部，下同）总经理由企业领导进

行考评；同时兼任证券管理总部和营业部总经理，将证券管理总部工作纳

入营业部总经理考评中；

3、营业部财务、电脑责任人同时接收业务归口部门及所在营叱部考

评；

4、营业部其余员工考评由各营业部自行组织实施，考评结果须报考

评领导小组审核。

第五条考评内容

（一）部门考评是基于本部门在考评区间工作情况及各项指标得分情

况进行评定。包含计划完成情况、费用与成本控制、部门协作满意度、风

险控制、企业文化认可度及内部管理等各项指标内容，依照部门性质不一

样，设定标准及考评标准不一样。（二）员工考评是对员工个人工作表现及

业绩情况评定，包含基本质及工作态度、工作能力、工作业绩三个方面

内容，依照岗位及职别不一样，设定不一样考评标准。

部门考评结果对员工考评最终止果有一定影响。

第六条考评方法及基本程序

（一）部门考评由部门总经理对本部门工作进行总结，各项指标情况

由相关部门提供，由企业领导评分及部门互评共同完成。

营业部考评由营销管理总部依照《营业部综合考评方法》考评匚总。

详见附件一《国盛证券部门考评综合评分表职（能部门）》、附件二《国

盛证券部门考评综合评分表业（务部门）》、附件三《国盛证券部门考评评定

总表》、附件四《国盛证券营业部考评综合评分表》

（二）员工考评由两部分组成：第一部分是部门考评结果对员工考评

影响权重；第二部分由员工所在部门相关人员对其进行个人评分，评分结

果占另一部分权重。

第二部分采取工作写实、自然观察及量表评定相结合考评方法。工作

写实为员工对自己在考评区间工作行为进行举证及小结；自然观察法是指

在日常工作中对员工进行直接观察了解，对员工进行考评描述一个方式；

量表评定法是指依照岗位不一样制订不一样考评细则，用表格形式表现出

来，并结合自然观察法对员工态度、能力、业绩进行综合考评方法。