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投资理财顾问合同标准模板

前言

尊敬的用户，当您考虑寻求专业的投资理财顾问服务时，一份权责清晰、内容周全的合同不仅是对您自身权益的保障，也是理财顾问服务专业性的体现。本模板旨在提供一个相对规范和全面的参考框架，您可根据实际情况进行调整和细化。请注意，任何法律文件的最终确定，均建议咨询专业法律人士的意见。

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投资理财顾问服务合同

合同编号：[请自行填写]

甲方（委托人）：

姓名/名称：________________________

身份证号码/统一社会信用代码：________________________

联系地址：________________________

联系电话：________________________

电子邮箱：________________________

乙方（顾问方）：

名称：________________________

统一社会信用代码：________________________

法定代表人/负责人：________________________

注册地址/主要经营场所：________________________

联系电话：________________________

电子邮箱：________________________

（乙方如为个体工商户或自然人，应提供相应的身份证明文件信息）

鉴于：

1.甲方拥有可供投资的合法资金，并愿意就其投资理财事宜寻求专业顾问服务。

2.乙方具备提供投资理财顾问服务的专业知识、技能和相应资质（如适用），并同意接受甲方委托，提供本合同约定的顾问服务。

3.甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，经充分协商，达成如下协议，以兹共同遵守。

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第一条服务内容与范围

1.1服务内容：乙方同意根据甲方的风险承受能力、投资目标、财务状况及投资偏好等因素，为甲方提供以下一项或多项投资理财顾问服务（具体服务项目以双方约定为准，可多选或补充）：

(1)个人/家庭财务状况分析与评估；

(2)投资目标的设定与调整建议；

(3)资产配置方案的制定与调整建议；

(4)具体投资产品（如股票、基金、债券、保险、信托、贵金属等）的分析与选择建议；

(5)投资组合的构建、跟踪与调整建议；

(6)投资策略的解读与市场动态分析报告；

(7)其他双方约定的理财顾问服务：________________________。

1.2服务范围限制：

(1)乙方提供的所有服务均基于甲方提供的信息及当时可获得的市场信息，乙方不对信息的绝对准确性和完整性做出无限保证。

(2)乙方的服务不包括代为操作甲方的任何投资账户，所有投资决策最终由甲方自主做出并执行。

(3)乙方的服务不构成对任何金融产品的承销、代销或担保。

(4)除非另有明确书面约定，乙方不提供法律、税务等非投资理财类专业咨询服务。

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第二条服务期限

2.1本合同服务期限自________年____月____日起至________年____月____日止，共计____个月/年。

2.2服务期限届满前____日，如双方均无书面提出终止意向，本合同可自动续展____个月/年，或双方另行协商签订新的服务合同。

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第三条甲方的权利与义务

3.1甲方的权利：

(1)有权要求乙方按照本合同约定提供专业、及时、勤勉的顾问服务。

(2)有权了解乙方提供服务的具体方式、流程和依据。

(3)有权对乙方提出的投资建议进行独立判断，并自主决定是否采纳及如何采纳。

(4)有权对乙方的服务质量提出意见和建议，对于不满意之处有权要求乙方解释或改进。

(5)有权在本合同约定的范围内，获得乙方提供的相关投资分析报告、市场资讯等材料。

3.2甲方的义务：

(1)应向乙方提供真实、准确、完整的个人/家庭财务状况、投资目标、风险偏好、过往投资经历等信息，并对所提供信息的真实性负责。如上述信息发生重大变化，应及时书面通知乙方。

(2)应积极配合乙方的工作，及时回复乙方的合理询问，以便乙方更好地提供服务。

(3)应自行承担因投资决策和操作所产生的一切风险及相应的经济后果。乙方的投资建议仅供参考，不构成任何收益承诺或保本承诺。

(4)应按照本合同约定及时足额向乙方支付顾问服务费用。

(5)不得要求乙方从事任何违反法律法规、监管规定或职业道德的行为。

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第四条乙方的权利与义务

4.1乙方的权利：

(1)有权要求甲方提供必要的信息资料，并对甲方提供信息的真实性、准确性和完整性进行合理核实。

(2)有权按照本合同约定的收费标准和方式收取顾问服务费用。

(3)有权在提供服务过程中，基于专业判断独立提出投资建议，不受甲方不合理干预。

4.2乙方的义务