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2025年场外交易市场基金上市标准合同

甲方（基金管理人）：____

乙方（基金托管人）：____

丙方（基金销售机构）：____

鉴于甲方、乙方、丙方均为依法设立并有效存续的企业法人，甲方具备基金管理资格，乙方具备基金托管资格，丙方具备基金销售资格，为规范基金上市相关事项，甲、乙、丙三方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，就以下内容达成一致，特订立本合同。

一、定义

1.1“本合同”是指本《____年场外交易市场基金上市标准合同》。

1.2“基金”是指由甲方管理的，以投资场外交易市场为主要投资策略的基金产品。

1.3“场外交易市场”是指依法设立的，为非上市公司股票、债券等金融产品提供交易、结算、信息披露等服务的市场。

1.4“投资者”是指投资本基金的个人或机构。

二、基金上市及销售

2.1甲方应按照国家有关法律法规、监管规定及本合同约定，负责基金的募集、管理、投资、运作等事项。

2.2乙方应按照国家有关法律法规、监管规定及本合同约定，负责基金的托管、结算、信息披露等事项。

2.3丙方应按照国家有关法律法规、监管规定及本合同约定，负责基金的销售、推广、客户服务等工作。

2.4甲方、乙方、丙方应共同努力，确保基金在____年前上市，并实现基金规模的稳步增长。

2.5基金上市前，甲方应向乙方、丙方提供以下文件：

（1）基金合同；

（2）基金招募说明书；

（3）基金托管协议；

（4）其他与基金上市相关的文件。

2.6乙方、丙方应在收到甲方提供的上述文件后，及时进行审核，并于审核无误后，共同协助甲方办理基金上市手续。

三、基金管理

3.1甲方应按照国家有关法律法规、监管规定及本合同约定，对基金进行投资管理，确保基金投资策略的合理性和投资组合的稳健性。

3.2甲方应建立健全内部控制制度，确保基金运作的安全、合规。

3.3甲方应定期对基金的投资业绩、风险控制、合规性等方面进行评估，并及时向乙方、丙方及投资者报告。

3.4甲方应确保基金的投资范围、投资比例等符合国家有关法律法规、监管规定及本合同约定。

四、基金托管

4.1乙方应按照国家有关法律法规、监管规定及本合同约定，对基金资产进行托管，确保基金资产的安全、合规。

4.2乙方应对基金的投资指令进行审核，确保投资指令的合规性、合法性。

4.3乙方应建立健全内部控制制度，确保基金托管业务的安全、合规。

4.4乙方应定期对基金托管业务进行评估，并及时向甲方、丙方及投资者报告。

五、基金销售

5.1丙方应按照国家有关法律法规、监管规定及本合同约定，开展基金销售业务，确保销售行为的合规性、合法性。

5.2丙方应建立健全客户服务体系，为投资者提供优质的服务。

5.3丙方应定期对基金销售业绩、客户满意度等方面进行评估，并及时向甲方、乙方报告。

六、信息披露

6.1甲、乙、丙三方应按照国家有关法律法规、监管规定及本合同约定，对基金的相关信息进行披露，确保信息披露的真实性、准确性、完整性。

6.2甲、乙、丙三方应建立健全信息披露制度，确保信息披露的及时性、有效性。

6.3甲、乙、丙三方应对基金的投资策略、投资业绩、风险控制等关键信息进行充分披露，以便投资者做出投资决策。

七、合同期限

7.1本合同自甲、乙、丙三方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

7.2合同期满前，甲、乙、丙三方如需续签，应协商一致，并签订书面续签协议。

八、违约责任

8.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成其他方损失的，应承担相应的违约责任。

8.2甲方、乙方、丙方应共同努力，确保基金上市及运作的顺利进行。

九、争议解决

9.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

9.2双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。

十、其他约定

10.1本合同未尽事宜，可由甲、乙、丙三方另行协商，并签订补充协议。

10.2本合同一式三份，甲、乙、丙三方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：____

乙方（盖章）：____

丙方（盖章）：____

签订日期：____