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项目管理风险识别与控制手册

引言

在项目管理的实践中，风险如同潜行的暗流，时刻可能对项目的进度、成本、质量乃至最终成败构成威胁。有效的风险管理并非试图消除所有风险——这在现实中既不经济也不现实——而是通过系统性的方法识别潜在风险，科学评估其影响，并采取积极的应对措施，从而将风险控制在可接受的范围内，保障项目目标的顺利实现。本手册旨在提供一套实用、严谨的项目风险识别与控制方法论，助力项目管理者及团队成员在项目全生命周期内有效地管理风险。

一、风险管理的基本原则

在深入探讨具体方法之前，首先需明确项目风险管理应遵循的基本原则：

1.主动性原则：风险管理应贯穿于项目的启动、规划、执行、监控和收尾全过程，而非事后补救。应主动预测和识别潜在风险，而非被动应对已发生的问题。

2.全面性原则：风险识别应覆盖项目的各个方面，包括范围、进度、成本、质量、资源、沟通、采购等，以及项目所处的内外部环境。

3.重要性原则：并非所有风险都需要同等程度的关注。应根据风险的潜在影响和发生的可能性，对风险进行优先级排序，集中资源处理高优先级风险。

4.动态性原则：项目环境和条件是不断变化的，风险也随之演变。风险管理计划和措施需要持续审查和调整，以适应新的情况。

5.可操作性原则：风险应对措施应具体、明确、可执行，并明确责任人与时限。

6.协作性原则：风险管理不是项目经理一个人的责任，需要项目团队所有成员、相关方共同参与，集思广益。

二、风险识别

风险识别是风险管理的第一步，其目的是找出项目中可能存在的风险因素，并记录其特征。

2.1风险识别的依据

风险识别并非凭空想象，而是基于以下信息来源：

*项目章程与项目管理计划：包括范围说明书、进度计划、成本计划、质量计划、资源计划、沟通计划、采购计划等，这些计划本身就可能隐含风险。

*历史项目信息：组织内部类似项目的经验教训记录、风险登记册、项目档案等。

*项目相关方分析：不同相关方的期望、需求、影响力及其可能带来的风险。

*项目所处环境：包括组织内部环境（如企业文化、组织结构、资源可用性）和外部环境（如市场变化、法律法规、技术发展、社会文化等）。

*假设条件与制约因素：项目启动和规划过程中所做的假设以及面临的制约，这些假设本身可能不成立，制约可能带来新的风险。

2.2常用风险识别方法

选择合适的风险识别方法对于全面捕捉风险至关重要。实践中，往往需要综合运用多种方法：

*专家判断：邀请具有类似项目经验或相关领域专业知识的专家，对项目可能面临的风险进行判断和预测。

*头脑风暴法：组织项目团队成员、相关方围绕项目目标，自由、无限制地提出各种可能的风险，鼓励创新思维和多角度思考，追求数量，暂不评判。

*德尔菲法：通过匿名方式征求多位专家的意见，逐步达成共识，以获得对风险的一致看法。这种方法可以避免群体压力和个人主导，得到较为客观的结果。

*核对单法：根据历史项目经验和行业标准，制定风险核对清单，清单内容可包括常见的风险类别和具体风险事件。在使用时，既可直接对照清单检查，也可在此基础上进行调整和补充。

*SWOT分析法：从项目的优势（Strengths）、劣势（Weaknesses）、机会（Opportunities）和威胁（Threats）四个方面进行分析，其中劣势和威胁往往直接指向潜在风险，而对优势和机会的分析也可能揭示被忽视的风险点。

*PESTLE分析法：从政治（Political）、经济（Economic）、社会（Social）、技术（Technological）、法律（Legal）和环境（Environmental）六个宏观维度分析项目所面临的外部环境风险。

*工作分解结构（WBS）关联法：将项目的WBS作为基础，逐层、逐个工作包地识别可能存在的风险，确保风险识别的系统性和全面性。

*因果图法（鱼骨图/石川图）：用于追溯风险的根本原因，将复杂的风险分解为若干相互关联的因素，有助于更深入地理解风险产生的机制。

2.3风险登记册（初步）

风险识别过程的直接成果是形成一份初步的风险登记册。该登记册应至少包含以下信息：

*风险编号

*风险名称/描述（清晰、具体地描述风险事件）

*风险类别（如技术风险、管理风险、市场风险等）

*风险来源（内部/外部）

*初步的影响领域（如进度、成本、质量、范围等）

三、风险分析与评估

识别出风险后，需要对其进行分析和评估，以确定风险的优先级，为后续的应对规划提供依据。

3.1定性风险分析

定性风险分析是对已识别风险的发生可能性及其潜在影响进行主观评估的过程，旨在快速区分出高优先级、中优先级和低优先级的风险。

*风险可能性评估：评估风险事件发生的概