2025年基金从业资格《法律法规、职业道德与业务规范》专项训练题库模拟.docxVIP

2025年基金从业资格《法律法规、职业道德与业务规范》专项训练题库模拟

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于《基金法》规定的基金运作的基本原则？()

A.公平、公正、公开原则

B.诚实信用原则

C.竞争原则

D.保护投资者利益原则

2.2.基金管理人进行投资决策时，下列哪项不是必须考虑的因素？()

A.投资者的风险承受能力

B.市场风险

C.基金管理人的个人喜好

D.投资期限

3.3.下列关于基金销售适用性的说法，正确的是？()

A.基金销售适用性是基金销售机构的一项法定义务

B.基金销售适用性只要求销售人员了解投资者需求

C.基金销售适用性是投资者自身的责任

D.基金销售适用性不影响基金投资风险

4.4.以下哪项不属于基金信息披露的内容？()

A.基金份额净值

B.基金投资组合

C.基金管理人的薪酬

D.基金管理人的公司治理结构

5.5.下列哪项不属于基金职业道德的基本要求？()

A.诚实守信

B.专业胜任

C.创新精神

D.利益冲突回避

6.6.基金从业人员在处理与投资者的关系时，以下哪种行为是不适当的？()

A.真诚对待投资者

B.公开披露信息

C.暗中给予投资者额外利益

D.坚持公正原则

7.7.基金管理公司的高级管理人员违反了公司内部控制制度，应当承担何种责任？()

A.予以警告

B.责令改正

C.予以解聘

D.以上皆可

8.8.下列关于基金托管人职责的说法，错误的是？()

A.负责基金资产的安全保管

B.执行基金管理人的投资指令

C.监督基金管理人的投资运作

D.负责基金份额的登记

9.9.下列哪项不属于基金信息披露义务人？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.投资者

10.10.以下哪项不属于基金合同应当包括的内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的费用收取

D.基金管理人的法定代表人

二、多选题(共5题)

11.1.基金管理人的内部控制应当遵循哪些原则？()

A.全面性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.实时性原则

12.2.基金销售适用性涉及哪些方面？()

A.产品适合性

B.投资者适合性

C.风险承受能力匹配

D.市场环境适应性

13.3.基金信息披露的及时性原则要求哪些内容？()

A.及时披露重大信息

B.定期披露常规信息

C.确保信息披露的时效性

D.信息披露的顺序

14.4.基金职业道德的基本要求包括哪些？()

A.诚实守信

B.专业胜任

C.勤勉尽责

D.客观公正

15.5.基金托管人的职责主要包括哪些？()

A.负责基金资产的安全保管

B.执行基金管理人的投资指令

C.监督基金管理人的投资运作

D.负责基金份额的登记

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司内部控制的基本原则中，要求内部控制与公司经营规模和业务复杂程度相适应的是______原则。

17.基金合同是基金设立的基础性文件，其名称中应当包含______字样。

18.基金销售机构在销售基金产品时，应当充分了解投资者的______，并提供适合的产品。

19.基金信息披露义务人应当披露的信息中，属于定期披露信息的是______。

20.基金从业人员在处理与投资者的关系时，应当遵循的原则之一是______。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制应当与公司经营规模和业务复杂程度相适应。()

A.正确B.错误

22.基金合同是基金设立的基础性文件，投资者在购买基金产品前必须阅读并理解基金合同。()

A.正确B.错误

23.基金销售机构在销售基金产品时，可以同时向投资者推荐所有类型的基金产品。()

A.正确B.错误

24.基金托管人有权拒绝执行基金管理人的违法或违规投资指令。()

A.正确B.错误

25.基金信息披露义务人可以延迟披露对投资者决策可能产生重大影响的信息。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：基金管理人的内部控制主要包括哪些方面？

27.问：什么是基金销售适用性？

28.问：基金信息披露义务人在信息披露过程中应遵循哪些原则？

29.问：基金职业道德的