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2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库与答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司董事、监事和高级管理人员应当遵守哪些职业道德规范？()

A.公正、公平、公开原则

B.客户至上原则

C.专业审慎原则

D.以上都是

2.基金销售机构开展基金销售活动，不得有以下哪些行为？()

A.提供虚假信息

B.捏造或者散布虚假信息

C.从事不正当竞争

D.以上都是

3.基金从业人员在处理与所在机构及机构客户之间关系时，应当遵循哪些原则？()

A.公正原则

B.客户至上原则

C.专业审慎原则

D.保密原则

4.基金从业人员在处理与所在机构同事之间的关系时，应当遵循哪些原则？()

A.尊重原则

B.合作原则

C.诚信原则

D.以上都是

5.基金从业人员在处理与监管部门的关系时，应当遵循哪些原则？()

A.合作原则

B.诚信原则

C.公正原则

D.以上都是

6.基金销售机构应当对基金销售人员的哪些行为进行规范？()

A.禁止进行虚假宣传

B.禁止进行不正当竞争

C.禁止泄露客户信息

D.以上都是

7.基金从业人员在处理与客户之间的关系时，应当遵循哪些原则？()

A.公正、公平、公开原则

B.客户至上原则

C.专业审慎原则

D.保密原则

8.基金从业人员在处理与同业之间的关系时，应当遵循哪些原则？()

A.公正、公平、公开原则

B.客户至上原则

C.诚信原则

D.合作原则

9.基金销售机构在进行基金销售活动时，应当遵守哪些规定？()

A.不得误导投资者

B.不得进行虚假宣传

C.不得泄露客户信息

D.以上都是

10.基金从业人员在处理与所在机构及机构客户之间关系时，应当遵循哪些原则？()

A.公正原则

B.客户至上原则

C.专业审慎原则

D.保密原则

二、多选题(共5题)

11.基金从业人员在执业活动中应当遵守哪些法律法规？()

A.《中华人民共和国证券投资基金法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《基金销售管理办法》

D.《基金合同》

12.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者提供哪些信息？()

A.基金产品的投资目标、投资策略和风险等级

B.基金管理人的基本情况

C.基金的历史业绩和净值表现

D.投资者可能获得的收益和可能承担的风险

13.基金从业人员在处理客户关系时，应当遵循哪些职业道德规范？()

A.公正、公平、公开原则

B.客户至上原则

C.专业审慎原则

D.诚实守信原则

14.基金销售机构在进行基金销售活动时，应当遵循哪些业务规范？()

A.不得误导投资者

B.不得进行虚假宣传

C.不得泄露客户信息

D.不得进行不正当竞争

15.基金管理人的内部控制应当遵循哪些原则？()

A.合规性原则

B.完整性原则

C.及时性原则

D.有效性原则

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年至少需要接受一次由公司组织的相关法律法规和职业道德知识的培训，培训时间不得少于__小时。

17.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分揭示基金投资的风险，并要求投资者承诺其投资决策已充分了解并愿意承担__。

18.基金从业人员在处理客户关系时，应当遵循__原则，确保客户利益得到充分保护。

19.基金销售机构应当建立健全__，确保基金销售活动的合规性。

20.基金从业人员在执业活动中，应当遵守__，不得进行虚假陈述或者误导性陈述。

四、判断题(共5题)

21.基金从业人员可以同时兼任多家基金公司的职务。()

A.正确B.错误

22.基金管理公司的董事、监事和高级管理人员可以不遵守职业道德规范。()

A.正确B.错误

23.基金销售机构在进行基金销售活动时，可以不进行风险提示。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的内部控制制度只需满足公司内部的管理需求即可。()

A.正确B.错误

25.基金从业人员在处理客户关系时，可以接受客户的任何请求。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理公司内部控制的目标。

27.基金销售人员在销售基金产品时，应当如何处理投资者提出的不合理要求？

28.基金从业人员在处理