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证券从业资格《证券市场基础知识》2025年真题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本部分共60题，每题1分，共60分。每题有唯一正确答案，请将正确答案选项字母填涂在答题卡相应位置。）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本积聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资源配置功能

2.我国证券市场的主板市场主要服务于哪类企业？

A.具有高成长性的新兴中小企业

B.规模较大、盈利能力较强的成熟企业

C.主要面向机构投资者的私募证券

D.以区域性经营为主的中小企业

3.以下哪种证券交易机制体现了“价格优先、时间优先”的原则？

A.竞价撮合

B.询价定价

C.挂牌转让

D.协议转让

4.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，其主要使用的账户是？

A.证券账户

B.资金账户

C.交易委托账户

D.结算备付金账户

5.以下哪种证券发行方式下，承销商承担未售出证券的全部发行风险？

A.代销

B.包销

C.认购

D.联销

6.股票按投资主体的不同性质分类，不包括以下哪类？

A.国家股

B.法人股

C.个人股

D.外资股

7.债券票面利率固定，到期一次性还本付息的债券是？

A.按揭债券

B.固定利率债券

C.浮动利率债券

D.贴现债券

8.证券公司为客户提供的投资咨询服务，其核心原则是？

A.利益冲突原则

B.投资适当性原则

C.收入最大化原则

D.自我保护原则

9.以下哪种行为属于内幕交易？

A.证券公司公开推荐某只股票

B.投资者根据公开信息分析并买入股票

C.掌握内幕信息的董事将其持有的股票卖出

D.证券分析师在合法范围内发布研究报告

10.我国证券登记结算机构是？

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.上海证券交易所或深圳证券交易所

11.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低要求为多少亿元人民币？

A.1

B.5

C.10

D.500

12.基金管理人主要负责基金的哪项工作？

A.基金份额的登记与托管

B.基金资产的投资管理

C.基金的募集与营销

D.基金持有人权益的服务

13.证券市场有效性程度最高的是？

A.弱式有效市场

B.半强式有效市场

C.强式有效市场

D.非有效市场

14.下列哪项不属于证券公司的主要负债业务？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.向客户收取的证券交易结算资金

15.我国《公司法》规定，股份有限公司的发起人人数不得少于？

A.2人

B.5人

C.10人

D.20人

16.证券交易中，买方出价高于卖方出价时成交的价格是？

A.最低卖出价

B.最高买入价

C.最新成交价

D.市场平均价

17.证券公司为客户开立证券账户，需要遵循的原则是？

A.有偿原则

B.无偿原则

C.客户自愿原则

D.强制原则

18.基金合同是基金运作的基础法律文件，其内容不包括？

A.基金运作方式

B.基金投资范围

C.基金份额的发售

D.基金管理人的薪酬结构

19.以下哪种金融工具不属于衍生金融工具？

A.期货合约

B.期权合约

C.股票

D.互换合约

20.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于多少亿元人民币？

A.2

B.5

C.10

D.20

21.证券市场投资者适当性管理要求，下列哪类投资者通常不适合参与证券融资融券业务？

A.资产状况良好、风险承受能力较高的机构投资者

B.具备相应知识基础和风险承受能力的合格投资者

C.金融资产不低于人民币50万元，且具备1年以上证券交易经验的个人投资者

D.任何符合条件的投资者

22.证券公司为客户提供的保荐服务，主要针对的是？

A.