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风险管理计划书编制与风险评估工具模板

一、适用工作场景

新产品/项目上线前的全面风险评估；

企业年度风险管理规划制定；

关键业务流程（如供应链、生产、销售）的风险管控；

政策法规变化或市场环境波动时的风险应对预案编制；

合规审计或第三方认证前的风险梳理。

二、编制流程与操作步骤

步骤一：明确风险管理范围与目标

操作说明：

界定范围：根据工作场景明确风险管理的边界，如“某智能制造生产线项目”“企业2024年度供应链风险”等，涵盖时间周期、业务模块、涉及部门等要素。

设定目标：清晰描述风险管理要达成的效果，如“识别项目全生命周期中可能影响进度、成本、质量的风险，制定应对措施，保证项目按时交付”“降低供应链中断风险至可接受水平”等。

组建团队：成立跨部门风险管理小组，明确组长（通常由项目负责人或部门负责人担任）、风险识别专家、数据分析人员等角色，职责落实到人（如组长统筹整体，专员负责数据收集）。

步骤二：风险识别

操作说明：

通过多渠道、多方法全面梳理潜在风险，保证无遗漏。常用方法包括：

头脑风暴法：组织小组成员结合经验自由列举风险，如“原材料价格波动”“核心技术人员离职”“客户需求变更频繁”等；

SWOT分析法：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）四个维度，识别内外部风险因素；

流程梳理法：针对关键业务流程（如“订单-生产-交付”），拆解每个环节的潜在风险点；

历史数据复盘：参考过往项目/业务中发生过的风险事件（如“2023年Q3因物流延迟导致交货违约”），提炼共性风险。

输出：形成《风险识别清单》（见模板表格1）。

步骤三：风险分析与评估

操作说明：

对识别出的风险从“可能性”和“影响程度”两个维度进行量化评估，确定风险优先级。

可能性评估：参考历史数据、行业经验或专家判断，将风险发生概率划分为5个等级（1-5分，1分极低，5分极高），例如：“原材料价格波动”若近3年发生频率≥2次/年，可评为4分（高）。

影响程度评估：根据风险对目标（如进度、成本、质量、安全、声誉等）的负面影响程度，划分为5个等级（1-5分，1分轻微，5分灾难性），例如：“核心技术人员离职”若导致项目延期3个月以上，可评为5分（灾难性）。

风险等级计算：风险分值=可能性分值×影响程度分值，根据分值划分风险等级（如：1-8分为低风险，9-16分为中风险，17-25分为高风险）。

输出：形成《风险分析评估表》（见模板表格2），明确高风险、中风险、低风险清单。

步骤四：风险应对策略制定

操作说明：

针对不同等级风险，制定差异化应对策略，保证措施可行、责任到人。

高风险（17-25分）：优先处理，策略包括“规避”（如放弃高风险业务模块）、“降低”（如实施双供应商制度降低供应链风险）、“转移”（如购买保险转移财产损失风险）；

中风险（9-16分）：重点监控，策略包括“降低”（如增加巡检频率减少设备故障概率）、“转移”（如与分包商签订风险共担协议）；

低风险（1-8分）：常规管理，策略包括“接受”（如预留小额应急资金应对轻微成本超支）、“观察”（定期跟踪风险状态变化）。

输出：形成《风险应对计划表》（见模板表格3），明确风险描述、应对措施、责任人、完成时限、资源需求等。

步骤五：风险管理计划书整合

操作说明：

将上述环节成果汇总为结构化的风险管理计划书，保证内容完整、逻辑清晰。计划书应包含：

概述：背景、范围、目标、团队职责；

风险清单与评估结果：风险识别清单、风险分析评估表；

风险应对措施：详细应对策略及实施计划；

监控与更新机制：风险跟踪频率（如月度/季度review）、预警指标（如“供应商交货延迟率≥5%时触发预警”）、计划更新触发条件（如新风险出现、外部环境重大变化）；

应急资源保障：应急资金、备用方案、外部支持机构（如法律顾问、技术专家）等。

步骤六：审核与发布

操作说明：

内部评审：组织风险管理小组、相关部门负责人对计划书进行评审，重点检查风险识别是否全面、应对措施是否有效、责任是否明确；

高层审批：提交至企业管理层（如总经理、分管领导）审批，保证计划符合战略目标及资源约束；

发布与培训：审批通过后正式发布，并向相关岗位人员开展培训，保证风险应对措施落地执行。

三、核心模板表格清单

模板1：风险识别清单

风险编号

风险描述（具体说明风险事件，如“原材料A供应商断供”）

风险类别（市场/运营/财务/合规/战略等）

潜在影响（简述对目标的负面影响）

识别来源（头脑风暴/历史数据/流程梳理等）

识别人

识别日期

R001

原材料A供应商因产能不足无法按时供货

运营

导致生产延期，客户索赔

历史数据复盘

*

2024-03-01

R002

新产品上市后竞品以低价抢占市场

市场

销售目标未达成，市场份额下降

SWOT分析

*

2024-03-02

模板2：