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2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库综合

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金募集说明书中的基金投资目标是什么？()

A.基金的投资策略

B.基金的招募对象

C.基金的发行规模

D.基金的期限

2.基金管理人应当自基金合同生效之日起多久后向中国证监会报送基金备案材料？()

A.10个工作日内

B.15个工作日内

C.20个工作日内

D.30个工作日内

3.下列哪项不属于基金销售机构的禁止性行为？()

A.违法承诺收益

B.恶意竞争

C.误导投资者

D.提供虚假材料

4.基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的任职资格，由中国证监会进行审查和批准。()

A.正确

B.错误

5.基金托管人因违反《基金法》的规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当依法承担什么责任？()

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.民事责任和行政责任

6.基金从业人员在执业活动中应当遵守的职业道德规范不包括以下哪项？()

A.诚实守信

B.专业审慎

C.公平竞争

D.个人利益优先

7.基金管理人应当定期向投资者披露哪些信息？()

A.基金的投资组合

B.基金的财务状况

C.基金的业绩表现

D.以上都是

8.基金销售机构应当对基金销售人员的持续教育时间进行记录，并按照规定报送。()

A.正确

B.错误

9.基金从业人员在执业活动中，下列哪项行为不属于禁止性行为？()

A.暗中接受客户回扣

B.按时完成客户服务

C.虚假宣传基金产品

D.损害基金持有人利益

10.基金管理公司的高级管理人员违反法律法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担什么责任？()

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.民事责任、行政责任和刑事责任

二、多选题(共5题)

11.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪些行为是合法的？()

A.提供真实、准确的产品信息

B.误导投资者购买不适合的产品

C.严格遵守基金销售规范

D.向投资者承诺固定收益

12.基金管理人在进行基金投资决策时，以下哪些因素需要考虑？()

A.市场风险

B.投资者需求

C.基金合同规定

D.政策法规变化

13.基金托管人应当履行的职责包括以下哪些？()

A.保管基金财产

B.审核基金管理人投资运作的合规性

C.监督基金管理人的投资运作

D.承担基金投资风险

14.以下哪些属于基金职业道德的基本原则？()

A.诚实守信

B.公平竞争

C.专业审慎

D.利益冲突回避

15.在基金信息披露中，以下哪些属于重大信息？()

A.基金管理人的变更

B.基金投资组合的重大调整

C.基金净值的重大波动

D.基金合同的重大修改

三、填空题(共5题)

16.基金销售人员在销售基金产品时，必须向投资者充分披露基金产品的风险等级，并确保投资者了解其风险承受能力与基金产品的风险等级相匹配，这是遵循了基金销售中的哪个原则？

17.基金管理公司的高级管理人员违反法律法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担的法律责任是？

18.基金合同生效后，基金管理人应当在多少个工作日内向中国证监会报送基金备案材料？

19.基金托管人因违反《基金法》的规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当依法承担的责任是？

20.基金从业人员在执业活动中，应当遵守的职业道德规范中，要求从业人员不得进行的利益冲突行为是？

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，可以同时担任其他基金管理人的董事、监事、高级管理人员和从业人员。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以承诺投资者固定收益。()

A.正确B.错误

23.基金托管人可以自行决定是否对基金管理人的投资运作进行监督。()

A.正确B.错误

24.基金从业人员在执业活动中，可以接受客户提供的任何形式的回扣或贿赂。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的高级管理人员在任职期间，不得违反公司章程的规定。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金销售适用性的原则及其在基金销售过程中的重要性。

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