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2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范综合检测

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金销售机构在销售基金产品时，下列哪项行为是违反职业道德的？()

A.客观介绍基金产品特点

B.强调基金产品预期收益

C.提供真实基金业绩信息

D.提醒投资者注意风险

2.基金管理人的合规管理部门的主要职责是什么？()

A.制定基金投资策略

B.监督基金投资运作

C.负责基金产品的销售与推广

D.确保基金运作符合法律法规和公司制度

3.以下哪项不属于基金合同应当载明的事项？()

A.基金的投资目标

B.基金的托管机构

C.基金管理人的报酬

D.基金管理人的法定代表人

4.基金销售机构在销售基金产品时，下列哪项不属于投资者适当性管理的要求？()

A.了解投资者的风险承受能力

B.介绍基金产品的风险等级

C.强调基金产品的收益

D.提供风险提示

5.基金管理人在进行基金信息披露时，下列哪项行为是违反信息披露原则的？()

A.及时披露基金投资组合

B.按规定披露基金净值

C.选择性地披露部分信息

D.按规定披露基金投资风险

6.基金托管人在基金资产保管方面，下列哪项行为是符合其职责的？()

A.直接使用基金资产进行投资

B.确保基金资产的安全完整

C.向基金管理人提供投资建议

D.代为管理基金资产

7.基金销售人员在向投资者推荐基金产品时，下列哪项行为是正确的？()

A.忽略投资者的风险承受能力

B.强调基金产品的历史业绩

C.提醒投资者注意投资风险

D.误导投资者购买基金产品

8.基金管理人在进行基金投资决策时，下列哪项行为是违反职业道德的？()

A.依据市场情况做出投资决策

B.追求基金资产的长期稳定增值

C.利用内幕信息进行投资决策

D.遵循基金合同约定进行投资

9.基金销售机构在销售基金产品时，下列哪项不属于销售费用？()

A.销售服务费

B.基金管理费

C.基金托管费

D.销售人员佣金

10.基金投资者在购买基金产品时，下列哪项不属于投资决策的考虑因素？()

A.投资目标

B.风险承受能力

C.基金管理人的声誉

D.基金产品的历史业绩

二、多选题(共5题)

11.基金销售机构在进行投资者适当性管理时，应考虑以下哪些因素？()

A.投资者的年龄和收入水平

B.投资者的投资经验

C.投资者的风险承受能力

D.投资者的投资期限

E.投资者的投资目标

12.基金合同中应当载明以下哪些内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的管理人

C.基金的托管人

D.基金的净值计算方法

E.基金的投资范围

13.基金管理人在进行基金投资决策时，应当遵循以下哪些原则？()

A.合法合规原则

B.公平公正原则

C.高效原则

D.客观性原则

E.保守性原则

14.基金销售人员在向投资者介绍基金产品时，以下哪些内容是必须披露的？()

A.基金产品的风险等级

B.基金的历史业绩

C.基金的管理费用

D.基金的净值波动情况

E.基金的投资策略

15.基金托管人在履行职责时，以下哪些行为是合规的？()

A.独立托管基金资产

B.按规定进行基金资产清算交收

C.监督基金管理人的投资运作

D.定期向基金管理人报告基金资产状况

E.接受基金管理人的指令进行基金资产变动

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全的（）制度，加强对基金投资运作的监督。

17.基金销售机构在进行投资者适当性管理时，应当向投资者充分揭示（）。

18.基金托管人应当对基金管理人的投资运作进行（）监督。

19.基金信息披露的及时性原则要求（）。

20.基金销售人员在推荐基金产品时，应当（）地介绍基金产品的风险。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的合规管理部门可以参与基金投资决策。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以不进行投资者适当性管理。()

A.正确B.错误

23.基金托管人可以接受基金管理人的指令进行基金资产变动。()

A.正确B.错误

24.基金销售人员在向投资者介绍基金产品时，可以只强调基金产品的收益。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的法定代表人对基金运作的合规性负有最终责任。()

A.正确