安徽省大通区历年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题题库大全可打印.pdfVIP

安徽省大通区历年《证券从业之证券市场基

本法律法规》考试必刷100题题库大全可打

印

第I部分单选题(100题)

1.下列选项中，说法正确的是()。

A：证券经纪商有广泛性

B：证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、

选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

C：同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务

1)：证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票

等证券形式的资产

答案：C

2.下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制,

说法错误的是OO

A：公司章程可以对司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限

制性规定

B：离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份

C：持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

D：任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%

答案：B

3.下列说法,错误的是()o

A:沪港通，指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易

所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设

立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票

B：港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所

设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范

围内的香港联合交易所上市的股票

C：沪港通包括深股通和港股通两个部分

D：沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设

立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围

内的上海证券交易所上市的股票

案：C

4.超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券

的，责令改正，处以相当于所筹资金金额()以下的罚款。

A：0.15

B：0.05

C：0.1

D：0.2

案：B

5.合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签

名、盖章后，在()内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙

企业注销登记。

A：10日

B：15日

C：20日

D：30日

案：B

6.持有期货公司5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币

O万元。

A：3000

B：1000

C：2500

D：2000

案：A

7.因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，

归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错误的是OO

A：原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依

法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算

财产

B：因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计

划资产承担

C：管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不

得互相销

D：专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与

人的固有财产

案：B

8.同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1

年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元;

具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A：3

B：5

C：1

D：2

案：D

9.下列说法，错误的是()o

12.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活

动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原

因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评

估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾

问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A：0.6

B：0.9

C：0.8

D：0.5

答案：D

13.合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记

的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以

（）的罚款。

A：5000元以上5万元以下

B：2000元以上2万元以下

C：5万元以上10万元以下

D：5万元以上20万元以下

答案