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2020年证券市场基础知识真题及答案第一章

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪个不是证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.投资者

C.证券交易所

D.政府机构

2.股票市场的基本功能是什么？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.以上都是

3.以下哪个不是债券的基本要素？()

A.发行价格

B.面值

C.期限

D.溢价

4.证券投资基金的类型包括哪些？()

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.以上都是

5.以下哪个不属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自愿原则

6.下列哪个不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资业务

C.证券承销与保荐业务

D.保险业务

7.以下哪个不是我国证券交易所的主要职能？()

A.提供证券交易场所

B.证券登记结算

C.制定证券交易规则

D.管理证券市场

8.以下哪个不是证券投资风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.操作风险

D.政策风险

9.以下哪个不是证券市场监管的目标？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场效率

D.证券公司盈利

10.以下哪个不是金融衍生品的基本特征？()

A.标的物

B.价格

C.期限

D.灵活性

二、多选题(共5题)

11.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.风险管理

E.市场流动性

12.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

E.证券资产管理业务

13.以下哪些是证券市场监管的原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.依法原则

E.效率原则

14.以下哪些是债券的基本要素？()

A.面值

B.期限

C.票面利率

D.发行价格

E.信用评级

15.以下哪些属于证券投资的风险类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.利率风险

D.流动性风险

E.操作风险

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、信息传递和______。

17.证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务和______。

18.证券市场监管的原则包括______、公开原则、公正原则、依法原则和效率原则。

19.债券的基本要素包括面值、期限、票面利率、发行价格和______。

20.证券投资的风险类型包括市场风险、信用风险、利率风险、流动性风险和______。

四、判断题(共5题)

21.证券市场的参与者仅限于证券公司、投资者和证券交易所。()

A.正确B.错误

22.股票市场的基本功能不包括风险分散。()

A.正确B.错误

23.证券公司的证券经纪业务是指证券公司代理投资者买卖证券的业务。()

A.正确B.错误

24.证券市场监管的目的是为了增加证券市场的交易量。()

A.正确B.错误

25.债券的信用评级越高，其收益率通常也越高。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的功能。

27.什么是证券市场的参与者？请列举主要的参与者。

28.简述证券市场监管的原则及其重要性。

29.什么是债券？债券的基本要素有哪些？

30.什么是证券投资风险？请列举几种常见的证券投资风险。

2020年证券市场基础知识真题及答案第一章

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的参与者主要包括证券公司、投资者和证券交易所，政府机构不是证券市场的直接参与者。

2.【答案】D

【解析】股票市场具有资金筹集、价格发现、信息传递和风险管理等功能。

3.【答案】D

【解析】债券的基本要素包括发行价格、面值、期限、票面利率等，溢价不是基本要素。

4.【答案】D

【解析】证券投资基金的类型包括股票型基金、债券型基金、货币市场基金、混合型基金等，以上都是。

5.【答案】C

【解析】证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则、公正原则和自愿原则，公正原则