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2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》高分突破试卷及答案三

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券交易的主要功能？()

A.提高资金使用效率

B.促进资本合理配置

C.实现企业利润最大化

D.降低交易成本

2.我国证券公司的注册资本最低限额为多少？()

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.2亿元人民币

D.5亿元人民币

3.以下哪项不是证券市场的基本功能？()

A.投资融资功能

B.价格发现功能

C.信用创造功能

D.激励约束功能

4.证券市场监管的目标不包括以下哪项？()

A.保护投资者合法权益

B.维护市场秩序

C.促进证券业发展

D.保障国家经济安全

5.以下哪项不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

6.以下哪项不是证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.证券监管机构

D.自然人

7.以下哪项不是证券交易所在证券交易中的职能？()

A.组织证券交易

B.设立证券登记结算机构

C.制定证券交易规则

D.承担证券发行人的责任

8.以下哪项不是证券交易的方式？()

A.证券交易所交易

B.证券柜台交易

C.证券借贷交易

D.证券期货交易

9.以下哪项不是证券市场的自律性组织？()

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券登记结算公司

D.证券监管机构

二、多选题(共5题)

10.证券市场的基本功能包括以下哪些？()

A.投资融资功能

B.价格发现功能

C.信用创造功能

D.激励约束功能

11.证券市场监管的原则包括以下哪些？()

A.公开、公平、公正原则

B.依法监管原则

C.保护投资者合法权益原则

D.效率与公平相结合原则

12.证券公司的业务范围包括以下哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

13.以下哪些属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.证券监管机构

D.自然人

14.以下哪些是证券交易所在证券交易中的职能？()

A.组织证券交易

B.设立证券登记结算机构

C.制定证券交易规则

D.监督证券公司

三、填空题(共5题)

15.我国证券法规定，未经批准，任何单位和个人不得经营证券业务。

16.证券发行是指公司依照法定程序向投资者出售代表其所有权或债权的一种或一系列证券的行为。

17.证券市场的基本功能包括投资融资、价格发现、信息传递和风险管理。

18.证券公司的监管机构是中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）。

19.证券登记结算机构为证券交易提供中央登记、存管和结算服务。

四、判断题(共5题)

20.证券发行市场是指证券发行人首次向投资者出售证券的市场。()

A.正确B.错误

21.证券公司的主要业务是自营买卖证券。()

A.正确B.错误

22.证券市场是金融体系的核心，对经济发展具有重要影响。()

A.正确B.错误

23.证券市场监管的主要目标是维护证券市场的秩序，保护投资者的合法权益。()

A.正确B.错误

24.证券登记结算机构是证券市场的自律性组织。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简要说明证券市场在经济发展中的作用。

26.解释什么是证券市场的“三公”原则？

27.简述证券交易的基本程序。

28.阐述证券市场监管的必要性及其主要任务。

29.什么是证券市场的投资者保护机制？请举例说明。

2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》高分突破试卷及答案三

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券交易的主要功能包括提高资金使用效率、促进资本合理配置和降低交易成本，而实现企业利润最大化并不是证券交易的主要功能。

2.【答案】B

【解析】根据《证券法》规定，我国证券公司的注册资本最低限额为1亿元人民币。

3.【答案】C

【解析】证券市场的基本功能包括投资融资功能、价格发现功能和激励约束功能，而信用创造功能并非证券市场的基本功能。

4.【答案】D

【解析】证券市场监管的目标包括保护投资者