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2025年证券从业资格真题练习册

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题：以下各小题只有一个正确答案，请将正确答案的字母选项填在答题卡相应位置。

1.证券公司经营证券承销与保荐业务的，注册资本不得低于人民币（）元。

A.1亿元

B.5亿元

C.10亿元

D.20亿元

2.下列关于证券公司客户交易结算资金账户的表述，错误的是（）。

A.客户交易结算资金应当存放在指定商业银行

B.客户资金账户与证券公司自有资金账户应当严格区分

C.证券公司可以挪用客户交易结算资金

D.客户资金账户的具体管理办法由中国证监会规定

3.根据我国《公司法》，股份有限公司发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产额的（）时，可以不提供担保。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

4.某股票的当前价格为10元，看涨期权的执行价格为12元，期权费为1元。若到期时该股票价格上涨至15元，该看涨期权持有人平仓后的投资收益为（）元。

A.3元

B.4元

C.5元

D.6元

5.以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）。

A.使用客户资金进行自营交易

B.利用内幕信息进行自营交易

C.将自营账户与客户账户混用

D.向客户承诺保本保息

6.证券投资组合管理中，投资者为实现预期回报而承担的风险类型主要是（）。

A.系统性风险

B.非系统性风险

C.交易风险

D.流动性风险

7.以下关于证券市场有效性描述正确的是（）。

A.半强式有效市场假说认为价格反映了所有公开信息

B.弱式有效市场假说认为价格反映了所有历史价格信息

C.强式有效市场假说认为价格反映了所有公开和内部信息

D.以上都对

8.根据我国《证券法》，证券登记结算机构应当保证证券登记、存管和结算数据的（）。

A.安全

B.准确

C.完整

D.A、B和C

9.下列关于基金销售费用的表述，错误的是（）。

A.基金销售费用不得超过基金份额认购金额的3%

B.基金转换费用应当事先在招募说明书和基金合同中载明

C.基金销售机构可以从基金资产中提取一定比例的销售服务费

D.申购费在基金合同生效后不能免除

10.某投资者购买了一只股票型基金，该基金的投资目标为长期资本增值，其投资策略最可能侧重于（）。

A.跟踪特定指数

B.投资于高增长行业的股票

C.进行短期市场交易

D.投资于国债等固定收益产品

11.证券公司为客户提供的融资融券服务，其信用风险主要来源于（）。

A.市场系统性风险

B.证券公司自身的经营风险

C.客户不能按时偿还融资款项

D.利率市场风险

12.以下不属于我国证券市场监管机构的是（）。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券业协会

C.中国证监会地方派出机构

D.中国外汇管理局

13.在证券投资分析中，运用回归分析法研究变量之间相关关系，其主要目的是（）。

A.确定变量之间的因果关系

B.预测变量的未来趋势

C.描述变量之间的相关程度

D.评估投资组合的风险

14.证券公司申请融资融券业务资格，其公司治理和内部控制制度应当符合（）的要求。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国人民银行

15.以下关于股票估值方法的表述，错误的是（）。

A.市盈率（PE）估值法适用于成熟行业的公司

B.市净率（PB）估值法主要适用于资产密集型行业

C.现金流量折现（DCF）估值法需要预测公司未来的自由现金流

D.边际收益产品（MRP）估值法主要适用于初创企业

二、多项选择题：以下各小题有两个或两个以上正确答案，请将正确答案的字母选项填在答题卡相应位置。少选、多选、错选均不得分。

1.证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件包括（）。

A.具有良好的保荐业务团队和健全的内部管理制度

B.最近3年未因违法违规行为受到行政处罚

C.注册资本不低于人民币1亿元

D.具有开展保荐业务所需的专业人员和计算机等设施

2.以下关于证券公司风险控制指标的要求，正确的有（）。

A.净资本与净资产的比例不得低于100%

B.净资本与负债的比例不得低于8%

C.风险覆盖率不得低于100%

D.资本杠杆率不得低于8%

3.证券投资者进行证券交易时，其权利包括（）。

A.参与公司股东大会的权利

B.按照其持股比例获得股息和红利的权利

C.出售其持有的证券的权利

D.对公司经营提出建议和质询的权利

4.以下关于证券投资分析基本方法的表述，正确的有（）。

A.定量分析法主要依赖数学和统计模型

B.定性分析法主要关注影响证券