2026年合规师专业水平认证考试题集.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年合规师专业水平认证考试题集

一、单选题（共10题，每题1分）

1.根据中国《数据安全法》，以下哪项不属于数据处理活动？（）

A.数据收集

B.数据存储

C.数据跨境传输

D.数据自动生成

2.某上市公司因未按规定披露关联交易，被证监会处以罚款。根据《证券法》，该公司的董监高可被采取何种处罚措施？（）

A.暂停任职

B.责令改正

C.禁入市场

D.降低薪酬

3.《个人信息保护法》规定，处理个人信息应遵循合法、正当、必要原则。以下哪项场景可能违反该原则？（）

A.用户注册时明确同意收集其联系方式用于推送营销信息

B.医疗机构因诊疗需要收集患者病历信息

C.电商平台根据用户行为自动推荐商品

D.公安机关因侦查犯罪收集公民生物识别信息

4.某企业使用AI系统评估员工绩效，但未告知员工算法逻辑。根据《新一代人工智能伦理规范》，该行为可能违反哪项原则？（）

A.公平性

B.可解释性

C.必要性

D.安全性

5.《劳动合同法》规定，用人单位单方面变更劳动合同内容，应与劳动者协商。以下哪种情形属于例外？（）

A.劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化

B.企业破产重整

C.用人单位经营困难

D.劳动者主动提出变更

6.某外卖平台要求骑手每日完成200单，否则扣除部分佣金。根据《平台经济劳动报酬指引（试行）》，该要求可能违反哪项规定？（）

A.工作时间合理

B.工资支付及时

C.收入不低于当地最低工资标准

D.强制性任务设定

7.《商业银行法》要求银行对客户身份进行尽职调查。以下哪项措施不符合反洗钱要求？（）

A.核实客户真实姓名和地址

B.询问客户资金来源

C.对高风险客户增加交易频率核查

D.允许匿名开户

8.某公司通过第三方外包机构处理客户投诉。根据《消费者权益保护法》，外包机构在处理投诉时，应承担何种责任？（）

A.与公司承担连带责任

B.仅对第三方机构负责

C.无需承担法律责任

D.仅需向消费者道歉

9.《电子商务法》规定，直播带货主播需对商品信息真实性负责。以下哪种行为可能违反该规定？（）

A.直播时明确标注商品产地

B.引用第三方检测报告

C.接受平台对商品抽检

D.推荐未经验证的保健品

10.某企业将员工指纹信息用于门禁系统，但未存储在本地。根据《生物识别信息保护规定》，该做法是否合规？（）

A.合规，因未长期存储

B.不合规，需明确告知用途

C.合规，因用于安防目的

D.不合规，需获得单独同意

二、多选题（共5题，每题2分）

1.根据《网络安全法》，关键信息基础设施运营者应采取哪些安全保护措施？（）

A.定期进行安全风险评估

B.对核心系统进行物理隔离

C.实施入侵检测系统

D.对员工进行安全培训

2.《个人信息保护法》规定，哪些情形下处理个人信息无需取得个人同意？（）

A.为订立、履行合同所必需

B.为保护个人重大利益

C.基于个人明确同意

D.为公共利益实施新闻报道

3.《劳动法》规定，以下哪些情形属于用人单位可以解除劳动合同的情形？（）

A.劳动者严重违反规章制度

B.劳动者存在欺诈行为

C.用人单位破产重整

D.劳动者医疗期满无法恢复工作

4.《反不正当竞争法》禁止哪些竞争行为？（）

A.恶意模仿他人商业外观

B.以低于成本价销售商品

C.虚假宣传产品功效

D.侵犯商业秘密

5.《平台经济劳动报酬指引（试行）》要求平台履行哪些社会责任？（）

A.提供社会保险缴纳方案

B.设定合理的订单分配机制

C.保障劳动者休息时间

D.对新就业形态劳动者权益进行保障

三、判断题（共10题，每题1分）

1.《数据安全法》规定，数据处理活动仅适用于企业，不适用于政府机构。（×）

2.《个人信息保护法》允许在公共场所安装摄像头用于交通监控，无需告知公众。（√）

3.《劳动合同法》规定，用人单位可单方面降低员工工资。（×）

4.《电子商务法》要求所有电商平台必须设立客服热线。（√）

5.《反洗钱法》规定，金融机构可拒绝客户因恐怖主义目的的汇款。（√）

6.《生物识别信息保护规定》要求对生物识别信息进行加密存储。（√）

7.《劳动法》规定，试用期工资不得低于本单位相同岗位最低档工资。（√）

8.《证券法》要求上市公司必须披露高管亲属的关联交易。（×）

9.《网络安全法》规定，关键信息基础设施运营者可自行决定是否进行安全评估。（×）

10.《平台经济劳动报酬指引（试行）》适用于所有互联网平台。（×）

四、简答题（共3题，每题5分）

1.简述《数据