2026年合规专员面试题及法律法规知识测试含答案.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年合规专员面试题及法律法规知识测试含答案

一、单选题（共10题，每题2分，合计20分）

1.《中华人民共和国网络安全法》规定，关键信息基础设施的运营者应当在网络安全等级保护制度的要求下，定期进行安全评估，并在发现重大安全风险时，立即向（）报告。

A.当地公安机关

B.国家互联网信息办公室

C.国务院网络安全和信息化主管部门

D.互联网服务提供者

2.某上市公司未按规定披露关联交易，依据《中华人民共和国公司法》，该公司的董事可能面临（）的处罚。

A.5年内不得担任公司董事

B.罚款50万元以上200万元以下

C.责令改正，并处以10万元以上30万元以下的罚款

D.被列入失信被执行人名单

3.《中华人民共和国反不正当竞争法》规定，经营者不得利用技术手段，通过（）等方式，妨碍其他经营者合法提供的网络产品或者服务正常运行。

A.恶意干扰

B.窃取商业秘密

C.商业贿赂

D.虚假宣传

4.某企业因未在劳动合同中明确约定工时制度，劳动者申请劳动仲裁，依据《中华人民共和国劳动法》，该企业可能被要求（）。

A.支付双倍工资

B.降低工资标准

C.赔偿劳动者培训费用

D.免除管理责任

5.《中华人民共和国个人信息保护法》规定，处理个人信息时，不得采用（）等方式过度处理。

A.开箱验身

B.事先告知并取得个人同意

C.匿名化处理

D.合法、正当、必要原则

6.某银行员工泄露客户银行卡信息，依据《中华人民共和国刑法》，该员工可能构成（）。

A.侵犯公民个人信息罪

B.贪污罪

C.金融诈骗罪

D.洗钱罪

7.《中华人民共和国证券法》规定，上市公司信息披露义务人不得在（）前，通过公告、说明会、分析师会议或其他方式，泄露其即将披露的信息。

A.报告期结束

B.信息披露公告发布

C.监管机构询问

D.财务报表审计完成

8.某企业因未缴纳社会保险费，依据《中华人民共和国社会保险法》，该企业可能被（）责令限期缴纳或补足。

A.处以罚款

B.暂停生产经营

C.降低信用评级

D.撤销营业执照

9.《中华人民共和国反垄断法》规定，经营者达成垄断协议，可能被处以（）的罚款。

A.1万元以上100万元以下

B.1%以上10%以下的年营业额

C.10万元以上100万元以下

D.50万元以上500万元以下

10.某公司未经许可擅自使用他人商标，依据《中华人民共和国商标法》，被侵权方有权要求（）。

A.没收违法所得

B.赔偿损失

C.责令停止侵权

D.罚款10万元以上50万元以下

二、多选题（共5题，每题3分，合计15分）

1.《中华人民共和国公司法》规定，上市公司董事的义务包括（）。

A.忠实义务

B.勤勉义务

C.保密义务

D.利益冲突回避

2.《中华人民共和国网络安全法》规定，网络运营者应当采取的技术措施包括（）。

A.保障网络运行安全的技术能力

B.制定内部安全管理制度和操作规程

C.对个人信息进行加密存储

D.定期进行安全评估

3.《中华人民共和国反不正当竞争法》规定，属于不正当竞争行为的包括（）。

A.恶意抢注他人商标

B.虚假宣传

C.商业贿赂

D.搭售商品

4.《中华人民共和国劳动合同法》规定，用人单位未依法支付劳动报酬的，劳动者可以（）。

A.申请劳动仲裁

B.要求支付经济补偿

C.解除劳动合同

D.要求支付赔偿金

5.《中华人民共和国个人信息保护法》规定，处理敏感个人信息时，应当取得（）。

A.个人单独同意

B.基于明确同意的处理

C.法律规定的其他条件

D.监管机构批准

三、判断题（共5题，每题2分，合计10分）

1.《中华人民共和国刑法》规定，单位犯罪时，直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以免除处罚。（×）

2.《中华人民共和国公司法》规定，上市公司董事会议每年度至少召开一次。（√）

3.《中华人民共和国网络安全法》规定，网络运营者对用户发布的信息内容不承担责任。（×）

4.《中华人民共和国反垄断法》规定，经营者达成垄断协议的，反垄断执法机构可以禁止该协议的履行。（√）

5.《中华人民共和国劳动合同法》规定，用人单位可以单方面降低劳动者工资。（×）

四、简答题（共4题，每题5分，合计20分）

1.简述《中华人民共和国个人信息保护法》中“告知-同意”原则的具体要求。

2.简述《中华人民共和国反垄断法》中“经营者集中”的豁免条件。

3.简述《中华人民共和国劳动法》中“工作时间”的法定标准。

4.简述《中华人民共和国公司法》中“关联交易”的认定标准。

五、案例分析题（共2题，每题10分