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项目管理风险评估模板：风险识别与应对策略工具

一、适用范围与典型应用场景

本工具适用于各类项目的全生命周期风险管理，涵盖项目启动、规划、执行、监控及收尾阶段。典型应用场景包括：

复杂项目前期规划：如IT系统开发、工程建设、新产品研发等涉及多变量、高不确定性的项目；

项目中期风险排查：当项目进度滞后、成本超支或外部环境变化时，系统性识别潜在风险；

跨部门协作项目：涉及多个团队或外部合作方的项目，需统一风险认知与应对标准；

高风险行业项目：如医药研发、航空航天、大型基建等对风险管控要求严格的领域。

二、系统化操作流程

步骤1：风险准备阶段——明确范围与基础信息

操作内容：

界定项目边界：明确项目目标、范围、关键里程碑、预算限制及时间节点，避免风险识别偏离核心目标。

收集基础资料：梳理项目章程、工作分解结构（WBS）、历史项目数据、干系人需求清单、外部环境分析报告（如政策、市场、技术趋势）。

组建风险团队：邀请项目经理、技术专家、关键干系人（如客户代表、供应商代表*）参与，保证覆盖多领域视角。

输出成果：《项目风险准备清单》，包含项目背景、范围、团队分工及参考资料清单。

步骤2：风险识别阶段——全面梳理潜在风险

操作内容：

采用“多维度+多方法”结合的方式，避免遗漏风险：

维度拆解：按风险来源分为技术风险（如技术不成熟、依赖外部技术*）、资源风险（如人员短缺、预算不足）、进度风险（如依赖任务延误、外部审批延迟）、管理风险（如沟通不畅、需求变更频繁）、外部风险（如政策调整、供应链中断）。

方法应用：

头脑风暴法：组织风险团队自由发言，记录所有潜在风险（如“核心开发人员离职导致进度延误”“第三方测试机构资质不足”）；

德尔菲法：邀请3-5名领域专家*通过匿名问卷多轮反馈，聚焦高风险项；

SWOT分析法：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）中提取风险因素（如“劣势：缺乏行业经验→风险：需求理解偏差”）；

检查表法：参考历史项目风险库，对照检查表逐项排查（如“是否涉及新技术？是否有备用供应商？是否预留缓冲时间？”）。

输出成果：《风险识别清单》，包含风险编号、风险描述、所属类别、发觉日期及发觉人。

步骤3：风险分析阶段——量化评估风险等级

操作内容：

对识别出的风险从“可能性”和“影响程度”两个维度进行量化评分，确定风险优先级。

评分标准（1-5分，1分最低，5分最高）：

维度

评分标准说明

可能性（P）

1分：几乎不可能发生；3分：可能发生；5分：极可能发生（如“每周发生概率50%”）

影响程度（I）

1分：影响轻微（如成本超支5%）；3分：影响中等（如进度延误1-2周）；5分：影响严重（如项目失败、核心目标无法实现）

风险等级计算：风险值=可能性（P）×影响程度（I），按风险值划分等级：

高风险（P×I≥16）：需立即制定应对策略；

中风险（8≤P×I≤15）：需监控并准备预案；

低风险（P×I≤7）：可定期关注。

输出成果：《风险分析矩阵表》，标注各风险等级及排序。

步骤4：风险应对策略制定——针对性制定解决方案

操作内容：

根据风险等级及类型，从以下策略中选择1-2种组合应对，明确“做什么、谁来做、何时做”：

风险等级

应对策略

说明

示例（以“核心开发人员离职”为例）

高风险

规避

改变项目计划，消除风险源

调整技术方案，采用成熟开源框架替代依赖特定人员的技术*

高风险

转移

将风险影响部分转移给第三方

与供应商*签订“人员备份协议”，约定核心人员离职时48小时内补充人员

中风险

减轻

降低可能性或影响程度

安排A/B角备份，定期开展技术培训，降低离职对项目的影响

低风险

接受

不主动干预，预留应急资源

预算中预留5%的人员替换成本，发生时启动招聘流程

输出成果：《风险应对策略表》，包含风险编号、应对策略、具体措施、责任人、完成时限及所需资源。

步骤5：风险监控与更新——动态跟踪风险状态

操作内容：

建立风险台账：整合《风险识别清单》《风险分析矩阵表》《风险应对策略表》，形成动态更新的《风险监控台账》。

定期评审：在项目周会/月会中设置“风险议题”，跟踪风险状态（如“已解决”“处理中”“新出现”），评估应对策略有效性（如“人员备份措施是否落实？风险值是否降低？”）。

触发再评估：当发生以下情况时，重新启动风险识别与分析：

项目范围、计划或预算发生重大变更；

外部环境变化（如政策调整、市场波动）；

风险应对措施未达到预期效果。

输出成果：《风险监控台账》（含状态更新、措施有效性评估、新风险记录）。

三、风险矩阵与应对策略表单

表1：风险识别清单

风险编号

风险描述

所属类别

发觉日期

发觉人

状态

R001

核心开发人员*离职风险

资源风险

2024-03-01

张*

处理中

R002

第三方测试机构资质不足

技术风险