2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范过关检测.docxVIP

2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范过关检测

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金销售机构开展基金销售业务，下列哪项不属于其应当履行的义务？()

A.告知投资者基金的风险收益特征和风险等级

B.遵守反洗钱法规，建立反洗钱内部控制制度

C.不得进行虚假宣传、误导投资者

D.向投资者提供投资收益承诺

2.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起多久内成立？()

A.15个工作日内

B.30个工作日内

C.60个工作日内

D.90个工作日内

3.基金托管人违反规定，未履行职责或者因违反规定对基金财产造成损失，应当承担什么责任？()

A.责令改正，给予警告，并处以罚款

B.没收违法所得，并处以罚款

C.依法承担赔偿责任，并处以罚款

D.暂停业务，并处以罚款

4.基金从业人员在处理与投资者的关系时，下列哪项行为是正确的？()

A.接受投资者赠送的贵重礼品

B.向投资者泄露未公开信息

C.诚实守信，如实告知投资者相关信息

D.为追求业绩，误导投资者购买不适合的产品

5.基金销售机构在销售基金产品时，下列哪项不属于其应当遵循的原则？()

A.公平、公正、公开原则

B.客户至上原则

C.适当性原则

D.追求利润最大化原则

6.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，违反本法规定，从事证券投资，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.责令改正，给予警告，并处以罚款

B.没收违法所得，并处以罚款

C.依法承担赔偿责任，并处以罚款

D.暂停业务，并处以罚款

7.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品的投资目标、投资策略和风险收益特征

B.基金管理人的基本情况

C.基金销售人员的资质证明

D.以上都是

8.基金管理人在计算基金资产净值时，下列哪项不属于其应当扣除的费用？()

A.基金管理费

B.基金托管费

C.基金销售服务费

D.基金份额持有人服务费

9.基金管理人的内部控制制度应当符合哪些要求？()

A.合法合规性要求

B.完整性要求

C.效率性要求

D.以上都是

10.基金从业人员在处理与同事的关系时，下列哪项行为是正确的？()

A.偷窃同事的文件资料

B.向同事泄露公司商业秘密

C.尊重同事，维护良好的工作关系

D.为争权夺利，诋毁同事

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行基金募集时，应当履行以下哪些义务？()

A.公开募集基金的信息应当真实、准确、完整

B.募集基金应当有明确的投资目标、投资策略和风险收益特征

C.募集基金应当符合中国证监会的规定和标准

D.募集基金应当设立专门的基金销售机构

12.基金托管人在履行职责时，以下哪些行为是正确的？()

A.保管基金财产，确保基金财产安全完整

B.对基金投资决策进行监督，确保投资决策符合法律法规和基金合同的要求

C.及时向基金管理人报告基金财产的变动情况

D.违反规定将基金财产挪作他用

13.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪些行为是违反职业道德的？()

A.向投资者承诺收益

B.误导投资者购买不适合的产品

C.向投资者提供虚假信息

D.尊重投资者的选择，如实告知产品信息

14.基金从业人员在处理与投资者的关系时，以下哪些行为是符合职业道德的？()

A.诚实守信，如实告知投资者相关信息

B.尊重投资者，维护投资者的合法权益

C.追求个人利益，忽视投资者利益

D.向投资者推荐适合其风险承受能力的基金产品

15.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.人力资源管理制度

D.信息披露制度

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，违反本法规定，从事证券投资，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当依法承担赔偿责任，并处以______。

17.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露基金产品的______、投资策略和风险收益特征。

18.基金管理人的内部控制制度应当符合合法合规性要求、完整性要求、效率性要求等多方面要求，以确保基金业务的______。

19.基金从业人员在处理与投资者的关系时，应当遵循诚实守信的原则，如实告知投资者相关信息，不得______。

20.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵循______原则，确保基金