2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范强化训练.docxVIP

2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范强化训练

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的合规管理组织架构中，不属于合规管理部门的是：()

A.合规委员会

B.合规总监

C.内部审计部门

D.法律事务部门

2.以下哪项不是基金信息披露的基本原则：()

A.及时性原则

B.公开性原则

C.完整性原则

D.保密性原则

3.基金从业人员在执业活动中与投资者发生利益冲突时，应如何处理：()

A.忽略冲突，继续执行原计划

B.优先考虑自身利益

C.公正处理，维护投资者利益

D.报告上级，寻求解决方案

4.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项行为是违规的：()

A.提供真实、准确的产品信息

B.向投资者承诺收益

C.公开披露基金产品的风险

D.告知投资者购买基金的流程

5.基金管理人的信息披露义务不包括以下哪项：()

A.定期报告基金净值

B.公布基金经理变更信息

C.提供投资策略咨询

D.公开披露基金投资组合

6.基金从业人员在处理客户投诉时，以下哪项做法是正确的：()

A.忽略投诉，继续提供服务

B.倾听客户投诉，寻求解决方案

C.强制客户接受解决方案

D.将投诉转嫁给其他部门

7.基金管理人的内部控制目标不包括以下哪项：()

A.确保基金财产安全

B.提高基金管理效率

C.防范和化解金融风险

D.提高公司盈利能力

8.基金从业人员在执业活动中，以下哪项行为属于职业道德的范畴：()

A.遵守法律法规

B.提高业务能力

C.维护公司利益

D.私下接受客户贿赂

9.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项做法有助于提高客户满意度：()

A.推荐高收益基金产品

B.误导客户购买产品

C.提供详细的产品信息和风险评估

D.压缩客户咨询时间

10.基金管理人的合规管理部门负责以下哪项工作：()

A.制定基金投资策略

B.监督基金销售活动

C.管理基金投资组合

D.负责基金信息披露

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的内部控制主要包括哪些方面？()

A.风险控制

B.人力资源控制

C.信息技术控制

D.内部审计

12.基金信息披露应当遵循哪些原则？()

A.及时性原则

B.公开性原则

C.完整性原则

D.保密性原则

13.基金从业人员在执业活动中，以下哪些行为违反了职业道德？()

A.保守客户秘密

B.接受客户贿赂

C.公正处理客户投诉

D.提高自身业务能力

14.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪些行为是合法的？()

A.提供真实、准确的产品信息

B.向投资者承诺收益

C.公开披露基金产品的风险

D.告知投资者购买基金的流程

15.基金管理人的合规管理部门的职责包括哪些？()

A.制定合规政策

B.监督合规执行

C.处理合规违规事件

D.提供合规培训

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的内部控制制度应当与基金管理人的规模、业务范围和风险状况相适应，并至少包括（）。

17.基金从业人员的职业道德规范要求从业人员应当（）。

18.基金信息披露义务人披露基金信息，应当符合（）。

19.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分揭示（）。

20.基金管理人的合规管理部门应当对基金管理人的（）进行监督检查。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度应当与基金管理人的规模、业务范围和风险状况相适应，并至少包括风险控制、投资管理、信息披露、信息技术管理、人力资源管理等制度。()

A.正确B.错误

22.基金从业人员在执业活动中，接受客户贿赂是符合职业道德的行为。()

A.正确B.错误

23.基金信息披露义务人披露基金信息，可以不保证信息的真实性。()

A.正确B.错误

24.基金销售机构在销售基金产品时，可以向投资者承诺产品的收益。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的合规管理部门的监督检查是确保基金管理人各项业务活动符合法律法规和公司内部规定的必要手段。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人在内部控制方面应采取的措施。

27.基金信息披露的主要内容有哪些？

28.基金从