2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关考试题.docxVIP

2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关考试题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的合规管理部门主要负责以下哪项工作？()

A.基金产品的研发

B.基金投资策略的制定

C.基金风险的识别与控制

D.基金市场营销活动

2.以下哪项不属于基金信息披露的强制性披露内容？()

A.基金净值

B.基金投资组合

C.基金管理人报酬

D.基金投资者的个人信息

3.基金托管人在基金运作中承担的主要职责是？()

A.制定基金投资策略

B.签发基金份额

C.监督基金投资运作

D.管理基金资产

4.基金销售机构进行基金宣传推介活动时，下列说法正确的是？()

A.可以承诺投资者收益

B.可以提供虚假基金业绩数据

C.应当以诚实信用、勤勉尽责原则进行

D.可以隐瞒基金风险

5.基金从业人员在执业活动中，下列哪种行为是禁止的？()

A.保守客户秘密

B.接受客户贿赂

C.公正处理投资建议

D.积极学习法律法规

6.基金管理人的董事、监事和高级管理人员在任职期间，下列哪种行为是禁止的？()

A.依法履行职责

B.持有基金份额

C.利用职务之便谋取私利

D.主动辞职

7.基金合同生效后，下列哪项内容不得擅自变更？()

A.基金投资目标

B.基金份额发售价格

C.基金托管银行

D.基金管理费率

8.基金管理人应当按照什么原则管理运作基金财产？()

A.收益最大化原则

B.风险最小化原则

C.公平公正原则

D.安全性原则

9.基金销售人员在销售基金产品时，下列哪种行为是合法的？()

A.误导投资者

B.向投资者承诺收益

C.充分揭示基金风险

D.隐瞒基金费用

10.基金信息披露义务人包括哪些主体？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人内部控制的目标包括哪些？()

A.防范和化解风险

B.提高经营效率

C.保障合法合规

D.提升客户满意度

12.以下哪些属于基金信息披露的重大信息？()

A.基金份额持有人大会决议

B.基金托管人变更

C.基金管理人变更

D.基金投资组合重大调整

13.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵守以下哪些规定？()

A.公开、公平、公正的原则

B.不得误导投资者

C.不得承诺收益或者最低收益

D.不得进行不正当竞争

14.基金从业人员在执业活动中，应当遵守哪些职业道德准则？()

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.客户至上

D.公正廉洁

15.基金托管人应当履行以下哪些职责？()

A.保管基金财产

B.监督基金投资运作

C.审计基金财务报告

D.提供基金净值信息

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的内部控制制度应当遵循的原则包括：全面性、重要性、制衡性、独立性、（）。

17.基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、基金销售机构等，以及（）。

18.基金销售人员在销售基金产品时，应当向投资者充分揭示基金的风险，包括（）。

19.基金管理人的董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年（）至少进行一次合规检查。

20.基金合同是基金管理人、基金托管人和基金份额持有人之间约定基金运作相关事宜的（）。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的合规管理部门可以独立于其他部门设立。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以参与基金的投资决策。()

A.正确B.错误

23.基金销售人员在销售基金产品时，可以承诺投资者获得固定收益。()

A.正确B.错误

24.基金从业人员在执业过程中，可以接受与基金业务无关的馈赠。()

A.正确B.错误

25.基金投资组合的披露内容必须与实际投资情况完全一致。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人内部控制制度的基本原则。

27.基金销售人员在销售基金产品时，如何进行风险提示和信息披露？

28.基金托管人在基金运作中的主要职责有哪些？

29.基金管理人的合规管理部门在内部控制中的作用是什么？

30.简述基金从业人员在执业活动中应遵守的职业道德准则。

2022-202