2025年证券从业资格-投资银行业务(保荐代表人)考试历年真题摘选附带答.docxVIP

2025年证券从业资格-投资银行业务(保荐代表人)考试历年真题摘选附带答

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于投资银行业务的基本功能？()

A.资本市场融资

B.资产管理

C.证券承销与保荐

D.信用评级

2.在首次公开发行股票并上市过程中，以下哪个阶段不需要保荐代表人参与？()

A.招股说明书的编制

B.发审委会议

C.询价与定价

D.股票发行上市后的持续督导

3.关于上市公司并购重组，以下哪种情况不属于重组范围？()

A.上市公司收购其他公司股权

B.上市公司出售资产或负债

C.上市公司与控股股东进行资产置换

D.上市公司进行日常经营性投资

4.投资银行业务中的财务顾问业务，主要涉及以下哪项内容？()

A.证券承销与保荐

B.资产管理

C.企业估值与并购顾问

D.证券交易

5.以下哪种情况不属于股票发行上市过程中的发行定价方式？()

A.价格区间定价

B.预询价定价

C.摇号抽签定价

D.竞价定价

6.在首次公开发行股票并上市过程中，以下哪个阶段需要发行人披露招股说明书？()

A.股票发行前

B.发审委会议前

C.股票发行后

D.上市交易前

7.关于上市公司并购重组的信息披露，以下哪种说法是错误的？()

A.上市公司并购重组方案需及时披露

B.上市公司并购重组过程中，相关信息需及时更新披露

C.上市公司并购重组完成后，相关信息无需再披露

D.上市公司并购重组涉及关联交易的，关联方需回避表决

8.以下哪种情况不属于投资银行业务的风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

9.关于投资银行业务的职业道德，以下哪种行为是不被允许的？()

A.公正公平地对待所有客户

B.保护客户机密信息

C.接受客户贿赂

D.提供真实、准确、完整的信息

二、多选题(共5题)

10.投资银行业务中的财务顾问服务通常包括哪些内容？()

A.企业估值

B.并购顾问

C.融资顾问

D.法律咨询

11.首次公开发行股票并上市过程中，以下哪些环节需要保荐代表人参与？()

A.招股说明书的编制

B.发审委会议

C.询价与定价

D.股票发行上市后的持续督导

12.上市公司并购重组可能涉及哪些类型的交易？()

A.购买资产

B.出售资产

C.股权收购

D.资产置换

13.投资银行业务中的市场风险可能来源于哪些方面？()

A.市场利率变动

B.股票市场波动

C.外汇汇率变动

D.政策法规变动

14.在投资银行业务中，以下哪些行为可能构成利益冲突？()

A.接受客户贿赂

B.向客户提供虚假信息

C.同时为竞争对手提供服务

D.未披露与客户之间的潜在利益关系

三、填空题(共5题)

15.首次公开发行股票并上市过程中，发行人需披露的文件中，主要说明公司概况、业务范围、发展历程等内容的是

16.投资银行业务中的并购重组，按照交易性质可分为

17.投资银行业务中的财务顾问服务，主要目的是为

18.保荐代表人执业过程中，应严格遵守的职业道德规范包括

19.首次公开发行股票并上市过程中，发行人需披露的文件中，主要说明公司财务状况、盈利能力、现金流等内容的是

四、判断题(共5题)

20.投资银行业务中的财务顾问服务仅限于为企业提供融资方面的建议。()

A.正确B.错误

21.保荐代表人执业过程中，可以同时担任多个发行人的保荐代表人。()

A.正确B.错误

22.首次公开发行股票并上市过程中，发行人可以在招股说明书中隐瞒其财务风险。()

A.正确B.错误

23.投资银行业务中的并购重组，所有类型的并购重组都需要经过证监会审批。()

A.正确B.错误

24.保荐代表人执业过程中，发现发行人存在违法违规行为，应当立即向证监会报告。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简要说明投资银行业务中财务顾问服务的范围和主要职责。

26.首次公开发行股票并上市过程中，发行人需要向证监会提交哪些主要文件？

27.投资银行业务中的并购重组有哪些类型？每种类型的特点是什么？

28.保荐代表人执业过程中，如何确保执业行为的合规性？

29.在首次公开发行股票