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2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库与答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员在执业活动中，应当遵守哪些基本准则？()

A.诚实守信、勤勉尽责、专业审慎、客户至上

B.诚实守信、勤勉尽责、专业审慎、风险控制

C.诚实守信、勤勉尽责、专业审慎、合规经营

D.诚实守信、勤勉尽责、专业审慎、信息披露

2.基金销售机构在销售基金产品时，应如何处理投资者的个人信息？()

A.可以公开投资者的个人信息

B.可以将投资者的个人信息用于其他商业目的

C.应当严格保密，不得泄露给任何第三方

D.可以在投资者同意的情况下向第三方提供

3.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.忽略该指令，继续执行

B.通知基金管理人，并执行该指令

C.通知基金管理人，并拒绝执行该指令

D.无需通知基金管理人，自行决定是否执行

4.基金合同终止后，基金财产的清算应当按照什么原则进行？()

A.按照基金合同的约定进行

B.按照基金管理人的决定进行

C.按照相关法律法规的规定进行

D.按照投资者的意愿进行

5.基金管理人在进行基金募集时，应向投资者披露哪些信息？()

A.基金的投资策略、风险收益特征

B.基金管理人的资质、业绩

C.基金的费用结构、收益分配方案

D.以上都是

6.基金从业人员在执业活动中，违反职业道德规范，可能受到哪些处罚？()

A.行业自律组织的纪律处分

B.证券交易所的处罚

C.证券监管机构的处罚

D.以上都是

7.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.组织结构、职责分工、业务流程

B.风险管理、合规管理、财务管理

C.信息技术管理、信息披露管理、投资者关系管理

D.以上都是

8.基金销售机构在销售基金产品时，应当如何处理投资者的投诉？()

A.忽略投资者的投诉

B.将投资者的投诉转交给其他部门处理

C.及时处理投资者的投诉，并给予答复

D.要求投资者提供额外证据后再处理

9.基金管理人在进行基金投资时，应当遵循哪些原则？()

A.风险控制、收益最大化、合规经营

B.效率优先、成本控制、合规经营

C.风险控制、成本控制、合规经营

D.效率优先、风险控制、收益最大化

10.基金托管人在履行职责时，应当如何保证基金资产的安全？()

A.加强对基金管理人的监督，确保其合规经营

B.建立健全基金资产保管制度，确保基金资产的安全

C.定期对基金资产进行审计，发现问题时及时报告

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在基金募集过程中，应向投资者披露以下哪些信息？()

A.基金的投资目标、投资策略

B.基金管理人的基本信息

C.基金的费用结构、收益分配方案

D.基金的风险特征

E.投资者的权利和义务

12.以下哪些行为属于基金从业人员的职业道德规范所禁止的？()

A.接受利益相关方的贿赂

B.利用职务之便谋取私利

C.向投资者提供虚假信息

D.保守投资者的商业秘密

E.滥用职权侵犯投资者权益

13.基金托管人在履行职责时，应当遵守以下哪些规定？()

A.严格遵守基金合同约定

B.确保基金资产的安全完整

C.对基金管理人的投资指令进行审核

D.及时向投资者披露基金资产情况

E.保守基金商业秘密

14.以下哪些属于基金管理人的内部控制制度内容？()

A.风险管理机制

B.内部审计制度

C.信息披露制度

D.人力资源管理制度

E.业务流程控制制度

15.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵循以下哪些原则？()

A.公平竞争原则

B.客户至上原则

C.诚信经营原则

D.合规经营原则

E.信息披露原则

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全基金投资的风险控制体系，确保投资组合的

17.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员应当遵守的职业道德规范中，包括

18.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定时，应当

19.基金销售机构在销售基金产品时，应向投资者充分披露基金的投资目标、投资策略、费用结构、收益分配方案、风险特征等信息，以及

20.基金管理人的内部控制制度应当包括组织结构、职责分工、业务流程、风险管理、合规管理、财务管理、信息技术管理、

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，在离职后一