创业板会议纪要(10331).docxVIP

创业板发行监管业务沟通会议纪要

会议时刻：2010年3月31日星期三

会议地点：富凯大厦B座四层会议室

参会人员：张思宁、李量、曾长虹、刘勤、全体创业板审核员、全体创业板发审委委员及71家保荐机构负责人员

会议主持：刘勤

一、张思宁主任讲话

张思宁分不用三个主题概括了创业板的整体情况：〔1〕开局良好；〔2〕任重道远；〔3〕勤勉尽职履行职责。

创业板在较短的时刻内取得了不错的成果，得到总理和会领导的高度评价，开局良好，然而存在咨询题许多，建设者任重道远。

具体到保荐机构存在以下咨询题：

1〕尽职调查环节不够深进，忽略了对发行人的调查，缺乏第三方证据，重文件，轻实质；

2〕内核环节把关不严，局部企业明显不符合发行条件；

3〕申报环节恶意闯关，文件不齐备不能上报；

4〕材料粗制滥造，套用主板格式，许多材料内容前后不一；

5〕沟通环节遮遮掩掩，避重就轻，避实就虚，有咨询题不能主动告之审核人员，答复以下咨询题象“挤牙膏〞；

6〕估值报告不严谨，缺少隔离墙，研究受到干扰；

张思宁要求保荐机构勤勉尽责，认真掌握创业板的市场定位，进一步提高保荐工作水平：

1、认真落实创业板市场定位

2010年3月19日?指引?出台，明确了九大鼓舞类行业以及慎重推举的八大类行业，保荐机构如推举慎重类行业，需就符合创业板市场定位做论证、就创新性、该行业开展对产业结构调整的促进作用明显等发表意见，会里也要组织专家组论证