2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库综合试卷B.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库综合试卷B

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司的组织结构中，不属于公司高级管理层的是？()

A.董事会

B.监事会

C.执行董事

D.首席投资官

2.以下哪个不属于基金募集申请材料的组成部分？()

A.募集说明书摘要

B.基金合同草案

C.募集机构业务许可证明

D.投资者权益保护措施

3.基金管理人的信息披露义务中，以下哪项不属于定期信息披露内容？()

A.基金净值公告

B.基金投资组合公告

C.基金管理人变更公告

D.基金销售机构信息

4.基金管理人应当如何确保基金财产的安全？()

A.委托独立第三方保管基金财产

B.建立健全内部风险控制制度

C.定期进行基金财产审计

D.以上都是

5.基金销售人员在向投资者推荐基金产品时，以下哪项行为是不正确的？()

A.全面介绍基金产品特征和风险

B.忽略投资者的风险承受能力

C.诚实地告知基金产品的收益预期

D.强调基金的历史业绩

6.基金管理人的内部控制目标不包括以下哪项？()

A.防范和化解风险

B.提高经营管理水平

C.保护投资者利益

D.获取最大利润

7.基金管理人的信息披露义务中，以下哪项不属于临时信息披露内容？()

A.基金投资组合变更公告

B.基金管理人变更公告

C.基金托管人变更公告

D.基金分红公告

8.基金销售机构违反规定销售基金，应承担的法律责任不包括以下哪项？()

A.责令改正

B.警告

C.没收违法所得

D.退还投资者投资款

9.基金管理人的合规管理部门应当对哪些方面进行监督检查？()

A.基金投资运作的合规性

B.基金销售行为的合规性

C.基金管理人的内部风险控制制度

D.以上都是

10.基金合同中，以下哪项内容不属于基金份额持有人权利？()

A.参与基金决策

B.收益分配

C.依法转让基金份额

D.查阅基金财务会计报告

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些方面？()

A.风险管理控制

B.信息技术控制

C.人力资源控制

D.财务控制

E.法律合规控制

12.基金募集说明书应当披露哪些基金费用信息？()

A.基金管理费

B.基金托管费

C.基金销售服务费

D.基金赎回费

E.基金转换费

13.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵循哪些原则？()

A.公平竞争原则

B.诚实守信原则

C.客户至上原则

D.信息披露原则

E.专业服务原则

14.基金管理人的信息披露义务中，以下哪些属于定期信息披露内容？()

A.基金净值公告

B.基金投资组合公告

C.基金管理人变更公告

D.基金年度报告

E.基金半年度报告

15.基金销售机构违反规定销售基金，可能面临哪些法律责任？()

A.责令改正

B.警告

C.没收违法所得

D.罚款

E.暂停或撤销基金销售业务许可

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的内部控制制度应当遵循的原则包括（）原则。

17.基金募集说明书是基金管理人向投资者发出的（）文件。

18.基金管理人的信息披露义务中，基金投资组合报告应当至少每（）披露一次。

19.基金销售人员在销售基金产品时，应当了解投资者的（）情况，并据此推荐合适的基金产品。

20.基金管理人的合规管理部门应当对（）进行监督检查，确保公司业务活动符合法律法规和公司内部规定。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的合规管理部门可以向基金监管机构报告内部发现的不合规行为。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构可以在未充分了解投资者的情况下，向其推荐任何类型的基金产品。()

A.正确B.错误

23.基金管理人可以自行决定不披露基金投资组合的具体信息。()

A.正确B.错误

24.基金销售人员在销售基金产品时，可以夸大基金产品的收益预期。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的内部控制制度只需覆盖公司的核心业务。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人的信息披露义务。

27.什么是基金销售适用性原则？请举例说明。

28.基金管理人的内部控制制度应