原创力文档内审检查表及审核记录
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供应商名称
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审核日期
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地???址
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审核类别
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产品名称
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公??司
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评审小组人员
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供方陪审人员
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一、?供应商基本情况
要求
意见/证据：
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1.1?供应商运营情况
1.11?注册信息及资质证书是否齐全、属实？（如，查营业执照、质量体系证书、产品证书）
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1.12?注册资金情况？
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1.13?近两年营业额或营业收入？（如，口头交流获得）
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1.2?主要客户群体
1.21?主要有哪些客户？石油行业内主要客户？（如，查销售合同）
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1.22?主要产品？石油行业做的主要产品，具体有哪些型号？什么时间做过？做过多少？（如，查销售合同或现场看到实物）
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1.3?供应商意愿
1.31?供应商是否积极主动配合？
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1.32?管理层是否出席首次会议和末次会议？
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1.33?供应商员工是否试图隐瞒信息？
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二、随机文件
要求
意见/证据：
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2.1?厂家随机资料的完整性？包括但不限于交货清单、质量检测报告、产品检验合格证、产品使用说明书、产品安装、FAT出厂检测报告、操作维护手册、电气原理图、吊装部位无损检测报告、荷载测试报告、吊装点设计计算书、易损件清单、推荐备件清单、无损检测人员资质。
2.2?厂家随机资料翻译能力？（中英、中俄、中西）
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三、资源管理
要求
意见/证据：
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3.1?是否明确岗位要求？有无特殊岗位（如，检测、探伤、焊接等）人员资格审查及相关记录？（如，查人员花名册或探伤、焊接人员资质表）
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3.2?组织为达到产品符合要求所需的基础设施有哪些？（如，生产设备、检测设备）是否存在由于基础设施配置不完善而影响到产品的符合性的情况？
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3.3?基础设施如何维护？有何实施维护的证据？（如，查设备维修计划或记录）
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3.4生产环境温度、湿度、照明度、清洁度等是否能够满足产品要求？相关记录是否保持？（如，检验室，焊材库环境）
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四、合同评审
要求
意见/证据：
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4.1?是否有正式的合同评审管理程序？相关记录保存完整？（如，查合同评审记录）
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4.2?当产品要求被改变，组织应确保相关文件已经被修改，且将变更的要求知会相关人员？（如，查合同/技术协议变更记录）
4.3?对客户提供的图纸有无经评审并转为自己的图纸？
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4.4?是否有项目风险评估？（如，查风险评估记录）
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五、设计和开发
要求
意见/证据：
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5.1?是否为设计和开发配备了必要的资源，包括人员，设备，场所，基础设施、时间、财力等？（如，查资深专家、技术人员、专利、成熟技术案例）
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5.2?是否明确了设计和开发各个阶段应开展哪些评审，验证，和确认活动？?
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5.3?设计和开发输入要求是否已明确并形成文件？是否包含了产品功能和性能的要求？设计和开发输入是否包含了使用的法律法规？组织能否提供相应的法律法规？
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5.4?设计和开发输出是否形成文件，并在下发前得到批准？是否对照设计输入进行验证？是否满足输入的要求？
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5.5?设计和开发输出是否包含或引用了产品验收准则？
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5.6设计和开发是否规定了与安全和正常使用密切相关的产品特性？
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5.7?组织的设计和开发验证是否按照策划要求进行？
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5.8?组织是否按照策划的安排进行了设计和开发确认？确认如何进行的？确认方式是否有明确规定？
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5.9?组织是否对更改进行适当的评审、验证和确认？实施前是否已经得到批准？
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5.10?设计和开发更改是否已及时通知相关部门、人员及供方？
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六、供应链管理
要求
意见/证据：
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6.1?是否有合格供方名单？如果没有，采购人员如何判断供应商是否合格？（如，查合格供方清单）
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6.2?对于较差供应商是否有跟踪改进措施？（如，查供应商改善报告或质量问题反馈单）
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6.3?供应商如何控制外协产品工艺以确保可满足要求？
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6.4?有无原材料入厂检验？（如，抽查原材料入厂检验报告）
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6.5?是否有入厂检验标准和要求？（如，查入厂检验指导书或图纸）
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七、生产和服务提供
要求
意见/证据：
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7.1?组织是否规定了生产工艺流程，如检查表、派工单、工序卡、作业指导书、质量计划等，生产和服务提供部门的有关人员在现场可否获得这些信息？（如，现场查看）
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7.2?组织所使用的生产服务运作设备是否合适？并且对设备进行适当维护。以保证运行能力；（如，现场查看生产设备）
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7.3?组织是否配备并使用适宜的监视和测量设备？（如，现场查看检验设备）
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7.4?是否明确了检验控制点？检验频率？合格/不合格标准（如，查检验指导书）
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7.5??所有的检验是否充足以防止不合格材料流入？（如，模拟试验不合格）
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7.6??淘汰文
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