ISO9001总经理及管代内审检查表.docx

ISO9001:2026标准公司全面内审计划及全条款查检表

一、内审计划

1.1?内审目的

验证公司质量管理体系（QMS）是否全面符合ISO9001:2026标准全条款要求、公司质量管理手册及相关程序文件规定，确保体系有效运行并持续改进；识别体系运行中的薄弱环节，为管理评审提供充分依据，提升公司产品/服务质量、运营效率及客户满意度。

1.2?内审范围

覆盖ISO9001:2026标准4.0至10.3全条款要求，涉及公司所有与质量管理相关的部门及关键岗位：总经理、管理者代表、品质部、生产部、研发部、资材部、业务部、行政部、财务部。

1.3?内审依据

?ISO9001:2026《质量管理体系要求》（全条款）；

?公司质量管理手册、程序文件、作业指导书、规章制度等内部成文信息；

?客户合同/订单、客户技术要求、法律法规及行业相关标准；

?以往内审报告、管理评审报告、纠正/预防措施记录、客户反馈记录等。

1.4?内审时间安排

内审阶段

时间

责任人

核心工作

计划准备阶段

XXXX年XX月XX日-XXXX年XX月XX日

管理者代表

制定内审计划、组建内审组、明确审核分工、发放内审通知、编制全条款查检表、准备审核所需文件资料

现场审核阶段

XXXX年XX月XX日-XXXX年XX月XX日

内审组、各部门/岗位负责人

现场核查、资料查阅、人员访谈、记录审核发现（符合项、不符合项、观察项）、核对标准条款符合性

报告编制阶段

XXXX年XX月XX日-XXXX年XX月XX日

内审组

汇总审核发现、判定不符合项等级、编制内审报告、提交管理者代表审核

纠正预防阶段

XXXX年XX月XX日-XXXX年XX月XX日

各责任部门/岗位

针对不符合项分析根源、制定并实施纠正/预防措施、留存相关实施证据

验证关闭阶段

XXXX年XX月XX日-XXXX年XX月XX日

内审组

验证纠正/预防措施有效性、关闭不符合项、整理内审资料并归档、向管理者代表提交验证报告

1.5?内审组组成

职务

姓名

职责

内审组长

XXX

统筹内审全流程工作、审批内审计划及查检表、协调审核过程中的冲突、审核内审报告、组织不符合项验证及关闭

内审员

XXX、XXX等

参与查检表编制、按分工实施现场审核、如实记录审核发现、收集审核证据、参与不符合项分析及措施验证、协助编制内审报告

1.6?内审要求

?内审员需具备ISO9001:2026标准全条款知识及内审资质，审核过程客观公正、实事求是，不得徇私舞弊或隐瞒审核发现；

?各部门/岗位需积极配合内审工作，及时提供相关成文信息、安排对应人员接受访谈，不得拒绝、拖延或隐瞒相关信息；

?审核发现需对照标准全条款判定，明确不符合项（严重、一般）、观察项，留存充分、有效的审核证据（资料复印件、访谈记录、现场照片、数据报表等）；

?纠正/预防措施需针对不符合项根源制定，明确完成时限、责任人及验证标准，确保措施可操作、可验证、可追溯；

?所有内审资料（计划、查检表、审核记录、报告、纠正/预防措施记录、验证报告等）需按公司成文信息控制程序归档，保存期限不少于3年；

?审核过程中需关注各部门/岗位对标准条款的理解及执行落地情况，对执行不到位的环节及时沟通并提出改进建议。

1.7?内审实施计划表（与内审查检表对应）

说明：本计划表严格对应各部门/岗位内审查检表，明确各环节审核核心信息，审核条款均摘录自对应查检表覆盖的ISO9001:2026标准核心条款，审核结论及判定需结合查检表审核结果填写。

序号

内审时间（现场审核阶段）

审核员（含组长/组员）

审核部门/岗位

审核条款（ISO9001:2026标准）

审核结论（符合/不符合/观察项）

判定（严重不符合/一般不符合/观察项/无不符合）

对应查检表名称

1

XXXX年XX月XX日?XX:XX-XX:XX

组长：XXX；组员：XXX

总经理

4.1、4.2、4.3、4.4、5.1.1、5.1.2、5.2.1、5.2.2、5.3.1、5.3.2、6.1.1、6.1.2、6.2.1、6.2.2、6.3、7.1.1、9.3.1、9.3.2、9.3.3、10.3.1、10.3.2

?

?

2.1?总经理内审查检表

2

XXXX年XX月XX日?XX:XX-XX:XX

组长：XXX；组员：XXX

管理者代表

4.4.1、4.4.2、5.3.2、6.1.1、6.2.1、6.3、7.1.2、7.1.3、7.1.4、7.1.5、7.1.6、7.2、7.3

?

?

2.2?管理者代表内审查检表

3

XXXX年XX月XX日?XX:XX-XX:XX

组员：XXX、XXX

品质部

7.1.5、8.5.1.3、8.6、9.1.1、9.1.2、9.1.3、9.2、10.2.1、10.2.2

?

?

2.3?品质部内审查检表

4

XXXX年XX