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2025年证券从业《基金销售》法规应用题测试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、

某证券公司基金销售部门员工小李在销售过程中，遇到一位风险承受能力评级为C4（进取型）的客户，表达出希望投资于低风险产品的意愿。小李考虑到客户最终可能还是希望获取一定收益，便向其推荐了一款风险等级为R3（稳健型）的混合基金，并强调了该基金的历史业绩，同时淡化了解其风险等级与客户评级不匹配的问题。在客户签署风险揭示书后，小李成功销售了该基金。

请根据《证券投资基金销售管理办法》的相关规定，分析小李的销售行为中存在哪些不合规之处，并说明理由。

二、

某银行网点正在销