2025年-2025年证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟试题(全优).docxVIP

2025年-2025年证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟试题(全优)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.根据《中华人民共和国证券法》，下列哪项不属于证券发行的条件？()

A.发行人应当有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.发行人应当有持续盈利能力

C.发行人应当有符合中国证监会规定的财务会计制度

D.发行人应当有符合中国证监会规定的公司治理结构

2.下列哪项不属于证券交易所的职能？()

A.组织证券交易

B.制定证券交易规则

C.对证券交易活动进行监管

D.从事证券发行

3.在证券公司收购上市公司的过程中，下列哪项不是收购人应当履行的义务？()

A.依法披露相关信息

B.不得利用上市公司收购损害被收购公司及其股东的合法权益

C.不得利用上市公司收购损害社会公共利益

D.可以在收购过程中对被收购公司进行财务重组

4.根据《中华人民共和国证券法》，下列哪项不属于内幕信息？()

A.上市公司重大资产重组的信息

B.上市公司董事、监事、高级管理人员即将离职的信息

C.上市公司年度报告中的财务数据

D.上市公司与关联方之间的重大合同

5.在证券交易中，下列哪项行为不属于操纵证券市场？()

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

B.通过虚假陈述、传播虚假信息诱导他人交易

C.依法披露的信息，对证券交易价格产生重大影响

D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

6.根据《中华人民共和国证券法》，下列哪项不属于证券服务机构？()

A.证券公司

B.证券投资咨询机构

C.会计师事务所

D.证券登记结算机构

7.在证券交易中，下列哪项不属于证券欺诈行为？()

A.编造并传播虚假信息，扰乱证券市场秩序

B.在证券交易活动中，编造并传播虚假信息，诱使他人交易

C.依法披露的信息，对证券交易价格产生重大影响

D.伪造、变造或者销毁交易记录

8.根据《中华人民共和国证券法》，下列哪项不属于证券投资者的权利？()

A.收益权

B.投资决策权

C.知情权

D.诉讼权

9.在证券交易中，下列哪项不属于证券交易违法行为？()

A.操纵证券市场

B.证券欺诈

C.依法披露的信息，对证券交易价格产生重大影响

D.内幕交易

二、多选题(共5题)

10.根据《中华人民共和国证券法》，证券发行人应当具备哪些条件？()

A.具有健全的组织机构

B.具有持续盈利能力

C.具有稳定的财务状况

D.具有良好的信用记录

11.证券交易所在证券市场中的作用包括哪些？()

A.组织证券交易

B.制定证券交易规则

C.对证券交易活动进行监管

D.为投资者提供信息查询服务

12.证券欺诈行为主要包括哪些？()

A.虚假陈述

B.内幕交易

C.操纵市场

D.证券公司欺诈

13.证券服务机构在证券市场中提供的服务主要包括哪些？()

A.证券投资咨询

B.证券承销与保荐

C.证券交易代理

D.证券登记结算

14.证券投资者享有哪些权利？()

A.收益权

B.投资决策权

C.知情权

D.诉讼权

三、填空题(共5题)

15.《中华人民共和国证券法》规定，证券发行和交易活动必须遵守______原则。

16.证券发行人应当按照招股说明书或者其他公开发行文件所载明的事项______。

17.证券交易所应当对证券交易实行______，保证交易的公开性。

18.证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得______。

19.证券投资者保护基金的主要用途是______。

四、判断题(共5题)

20.证券发行人可以不按照招股说明书或者其他公开发行文件所载明的事项履行公开承诺。()

A.正确B.错误

21.证券交易所的设立和解散由证券交易所自行决定。()

A.正确B.错误

22.证券公司可以自行决定是否接受投资者的委托进行证券交易。()

A.正确B.错误

23.证券投资者保护基金只能用于赔偿因证券公司被撤销、破产或关闭等原因造成的投资者损失。()

A.正确B.错误

24.内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，买卖该证券或者泄露该信息的行为。()

A