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2026年光建一体化科技公司合规档案管理制度

第一章总则

第一条制定目的

为规范公司合规档案的收集、整理、归档、保管、利用及销毁全流程管理，建立标准化、系统化的合规档案管理体系，聚焦光建一体化（光伏+建筑一体化）行业合规管理特性（涉及新能源、建筑行业多领域法规、项目合规性要求高），保障合规档案的真实性、完整性、安全性与可追溯性，防范合规风险，维护公司合法经营秩序，结合《中华人民共和国档案法》《企业合规管理指引》等法律法规及公司合规管理工作实际，特制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司全体涉及合规档案形成、管理、使用的部门及人员，涵盖法务部、合规部、市场部、销售部、工程部、财务部、行政部等所有产生合规相关档案的部门；适用的档案范畴包括：法律法规合规档案、业务合规档案、合同合规档案、财务合规档案、人员合规档案等所有与公司合规经营相关的档案资料；适用场景包括：合规档案的收集整理、分类归档、保管维护、查阅使用、鉴定销毁等全环节；本制度同时适用于公司本部及各区域分支机构的合规档案管理工作。

第三条基本原则

（一）全程管控原则：对合规档案从形成到销毁的全生命周期进行规范化管理，确保每个环节有规可依、有迹可循；

（二）真实完整原则：合规档案需如实反映公司合规管理工作实际情况，内容完整、要素齐全，不得篡改、伪造、缺失档案资料；

（三）安全保密原则：按档案涉密等级采取相应保密措施，防