集团公司合规管理建设工作方案2025.docxVIP

一、背景与意义

当前，国内外经济环境复杂多变，监管要求日趋严格，市场竞争愈发规范。集团公司作为跨地域、多业态经营的市场主体，面临的合规风险挑战日益严峻。加强合规管理体系建设，不仅是响应国家法律法规及监管政策的基本要求，更是保障集团战略稳健实施、提升核心竞争力、实现可持续发展的内在需求。为系统推进集团及各下属单位合规管理工作，夯实管理基础，防范化解重大合规风险，特制定本工作方案。

二、总体要求

（一）指导思想

以国家相关法律法规为遵循，立足集团发展战略，坚持“合规创造价值、合规防控风险”的理念，以健全合规管理组织架构为基础，以完善合规制度体系为核心，以强化合规风险管控为重点，以培育合规文化为支撑，全面提升集团整体合规管理水平，为集团高质量发展保驾护航。

（二）基本原则

1.坚持党的领导：充分发挥党组织在合规管理工作中的领导作用，确保合规管理正确方向。

2.坚持全面覆盖：合规管理覆盖集团各部门、各层级、各业务领域及全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。

3.坚持预防为主：强化合规风险的事前识别、事中控制和常态化监测，防患于未然。

4.坚持权责清晰：明确各层级、各岗位的合规管理职责，确保责任到岗、到人，失职必究。

5.坚持持续改进：根据法律法规、监管政策及集团自身情况的变化，动态优化合规管理体系。

（三）工作目标

到2025年底，集团层面初步建成权责清晰、流程规范、