2026年光建一体化科技公司合规检查与审计制度.docxVIP

2026年光建一体化科技公司合规检查与审计制度

第一章总则

第一条为规范公司合规检查与内部审计工作，及时识别、防控光建一体化业务全流程合规风险，保障公司经营管理活动符合法律法规、监管要求及内部制度规定，提升合规管理水平，结合光建一体化行业特性（涉及能源合规、安全生产、数据保护、市场经营等多维度合规要求），特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有部门及各业务环节的合规检查与内部审计工作，包括但不限于光建一体化项目开发、产品销售、客户服务、财务管理、人员管理等；管理对象为公司合规部、审计部全体人员，各部门配合合规检查与审计的负责人及专职人员。

第三条合规检查与审计工作遵循“全面覆盖、风险导向、客观公正、闭环管理”四大核心原则。检查审计范围覆盖公司所有业务环节，聚焦高风险领域；以风险评估结果为依据确定检查审计重点；检查审计过程及结论客观公正，不受人为干预；对发现的问题建立整改、验证、复盘的闭环管理机制。

第四条本制度需与《中华人民共和国电力法》《安全生产法》《个人信息保护法》《审计法》及公司《合规管理办法》《内部审计管理规范》《风险防控细则》协同执行，确保合规检查与审计工作合法合规、落地有效。

第二章合规检查与审计分类及计划

第五条合规检查与审计分类标准：

（一）按检查审计内容分类：

1.业务合规检查：针对光建一体化项目备案、并网流程、产品质量、广告宣传、价格合规等业务