2025年证券从业资格-发布证券研究报告业务(证券分析师)考试历年真题摘.docxVIP

2025年证券从业资格-发布证券研究报告业务(证券分析师)考试历年真题摘

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券分析师在进行发布证券研究报告时，以下哪项不是研究报告的基本要素？()

A.投资建议

B.研究方法

C.证券价格预测

D.个人观点

2.关于证券研究报告的免责声明，以下说法正确的是？()

A.免责声明应当在报告末尾简要说明

B.免责声明应当详细列出所有可能的风险

C.免责声明应当强调分析师的个人责任

D.免责声明无需包含在报告中

3.在发布证券研究报告时，分析师应当如何处理与发行人之间的利益冲突？()

A.忽略冲突，继续发布报告

B.主动披露冲突，并在报告中明确指出

C.将冲突报告给公司合规部门处理

D.不披露冲突，以免影响报告的公正性

4.证券分析师在进行行业分析时，以下哪种方法不适用于行业分析？()

A.宏观经济分析

B.行业生命周期分析

C.比较分析

D.技术分析

5.在发布证券研究报告时，分析师应当如何处理市场传闻？()

A.不予理会，直接发布报告

B.调查传闻的准确性，并在报告中予以说明

C.随意引用传闻，以增加报告的吸引力

D.忽略市场传闻，因为其不可靠

6.证券分析师在撰写研究报告时，以下哪项不属于研究方法中的定量分析？()

A.财务报表分析

B.行业比较分析

C.问卷调查

D.模型预测

7.在发布证券研究报告时，分析师应当如何处理潜在的利益冲突？()

A.主动披露冲突，并在报告中说明

B.避免参与涉及冲突的报告

C.将冲突报告给公司合规部门处理

D.忽略冲突，继续发布报告

8.证券分析师在进行公司基本面分析时，以下哪项不是关键财务指标？()

A.盈利能力

B.偿债能力

C.运营效率

D.公司治理

9.在发布证券研究报告时，以下哪项不属于分析师的责任？()

A.确保报告内容的准确性

B.及时更新报告内容

C.维护公司的商业秘密

D.误导投资者

10.证券分析师在进行证券估值时，以下哪种估值方法不适用于股票估值？()

A.股息折现模型

B.市盈率法

C.企业价值法

D.投资者情绪法

二、多选题(共5题)

11.证券分析师在进行公司估值时，以下哪些是常用的估值方法？()

A.股息折现模型

B.市盈率法

C.企业价值法

D.投资者情绪法

12.以下哪些因素可能影响证券的价格波动？()

A.宏观经济状况

B.行业发展趋势

C.公司基本面变化

D.投资者情绪

E.政策法规变动

13.在撰写证券研究报告时，以下哪些内容应当在免责声明中说明？()

A.报告中包含的风险

B.分析师可能存在的利益冲突

C.报告的使用限制

D.分析师的资质背景

E.投资建议的有效期限

14.以下哪些属于证券分析师进行行业分析时需要关注的关键指标？()

A.行业规模

B.行业集中度

C.行业增长速度

D.行业盈利能力

E.行业政策环境

15.在发布证券研究报告时，分析师应当遵守以下哪些规范？()

A.客观公正

B.诚信守法

C.保守秘密

D.专业胜任

E.独立思考

三、填空题(共5题)

16.证券分析师在进行行业分析时，通常会关注行业生命周期中的____阶段，因为这个阶段的行业增长潜力较大。

17.在发布证券研究报告时，分析师需要遵循____原则，确保报告内容的客观性和公正性。

18.证券分析师在进行公司估值时，常用的财务指标包括____，这些指标可以帮助分析师评估公司的盈利能力和财务状况。

19.在撰写证券研究报告时，免责声明应当明确指出报告中的____，以提醒投资者注意风险。

20.证券分析师在进行行业分析时，会通过____来了解行业发展趋势，从而为投资决策提供依据。

四、判断题(共5题)

21.证券分析师在撰写研究报告时，可以直接引用发行人的宣传材料。()

A.正确B.错误

22.证券分析师在进行公司估值时，可以仅依靠市盈率或市净率单一指标进行估值。()

A.正确B.错误

23.证券分析师在发布研究报告前，不需要对报告内容进行审核。()

A.正确B.错误

24.证券分析师在进行行业分析时，可以忽略宏观经济对行业的影响。()

A.正确B.错误

25.证券分析师在撰写研究报告时，不受任何利