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基金托管业务从业人员管理规程

第一章总则

第一条为规范基金托管业务从业人员执业行为，强化从业人员管理，保障基金财产安全和基金份额持有人合法权益，促进基金托管业务健康有序发展，依据《证券法》《证券投资基金法》《银行业监督管理法》《证券投资基金托管业务管理办法》《证券业从业人员执业行为准则》等法律法规及监管规定，结合基金托管业务实际，制定本规程。

第二条本规程适用于在依法取得基金托管资格的商业银行或其他金融机构（以下简称“基金托管人”）中，从事基金托管业务相关工作的所有从业人员，包括基金托管部门高级管理人员、基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等核心业务岗位人员及其他参与基金托管业务的辅助岗位人员。

第三条从业人员管理应当遵循依法合规、从严监管、权责明晰、防控风险的原则，构建“机构主责、行业自律、监管监督”的管理体系，确保从业人员忠实、勤勉履行职责。

第四条中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、中国银行保险监督管理委员会（以下简称“中国银保监会”）依法对基金托管业务从业人员实施监督管理；中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）依据自律规则开展从业人员自律管理，负责从业资格注册、继续教育等工作。

第五条基金托管人对本单位从业人员执业行为承担主体管理责任，应当建立健全从业人员准入、培训、岗位管理、考核评价、合规监督、问责追责等全流程管理制度，保