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2026年合规官业务知识考核试题库

一、单选题（共10题，每题2分）

1.某上市公司因未按规定披露关联交易，被证监会处以罚款。根据《证券法》，该公司的董监高可能面临的最高处罚是？

A.10万元罚款

B.3年以下有期徒刑

C.暂停任职3年

D.责令辞职

2.在跨境业务中，若某企业通过第三方支付机构向海外供应商支付货款，但未履行反洗钱尽职调查，可能触犯哪个国家的法律？

A.中国《反洗钱法》

B.美国OFAC制裁令

C.欧盟GDPR

D.香港证券条例

3.某银行客户频繁进行大额现金交易，但无法提供合理理由。根据我国反洗钱规定，银行应立即采取什么措施？

A.暂停交易并上报

B.提供资金支持调查

C.降低其账户额度

D.要求其提供交易用途证明

4.《网络安全法》规定，关键信息基础设施运营者每年至少进行多少次安全评估？

A.1次

B.2次

C.3次

D.4次

5.某企业员工泄露公司商业秘密，给竞争对手造成损失。根据《反不正当竞争法》，该员工可能面临的法律责任不包括？

A.赔偿损失

B.行政罚款

C.刑事责任

D.调整岗位

6.在数据合规领域，若某APP收集用户位置信息但未明确告知用途，可能违反哪个法规？

A.《消费者权益保护法》

B.《个人信息保护法》

C.《广告法》

D.《电子商务法》

7.某企业因产品存在安全隐患导致消费者受伤，根据《产品质量法》，生产者应承担什么责任？

A.无需承担责任

B.仅承担民事赔偿

C.仅承担行政罚款

D.民事赔偿或行政罚款择一

8.在ESG（环境、社会、治理）合规中，治理主要关注企业的哪方面问题？

A.环境污染治理

B.劳工权益保障

C.公司治理结构透明度

D.资源节约措施

9.某上市公司未按规定披露财务信息，导致投资者损失。根据《公司法》，公司董事可能面临的处罚是？

A.赔偿投资者损失

B.被列入失信名单

C.责令退股

D.吊销营业执照

10.在供应链合规中，若某企业向被列入制裁名单的实体采购原材料，可能违反哪个国际规则？

A.OECD反腐败公约

B.UN制裁决议

C.WTO贸易协定

D.IMF贷款条款

二、多选题（共10题，每题3分）

1.根据《数据安全法》，企业需建立健全的数据分类分级保护制度，以下哪些属于敏感个人信息？

A.身份证号码

B.财务账户信息

C.生物识别信息

D.个人健康数据

2.某企业因环境违法被罚款，根据《环境保护法》，可能承担连带责任的主体包括？

A.企业法定代表人

B.直接负责的主管人员

C.相关环保工程师

D.下属子公司

3.在反腐败合规中，以下哪些行为属于商业贿赂？

A.向政府官员提供旅游

B.提供低于成本价的样品

C.支付回扣

D.赞助学术会议

4.根据《反洗钱法》，金融机构在客户尽职调查中需关注哪些风险？

A.客户身份真实性

B.资金来源合法性

C.客户职业背景

D.交易目的合理性

5.某企业因未履行社会责任被媒体曝光，可能涉及哪些合规问题？

A.劳工权益保护

B.环境污染治理

C.产品质量合规

D.数据隐私保护

6.在跨境合规中，企业需遵守哪些国际制裁名单？

A.美国OFAC制裁名单

B.联合国安理会制裁决议

C.欧盟经济制裁清单

D.中国商务部制裁名单

7.根据《安全生产法》，企业需制定应急预案，以下哪些属于应急准备内容？

A.应急演练

B.安全培训

C.应急物资储备

D.事故报告制度

8.在金融科技合规中，以下哪些属于监管重点领域？

A.P2P借贷

B.移动支付

C.区块链金融

D.人工智能信贷

9.某企业因产品标签违规被市场监督管理部门处罚，可能涉及哪些标签内容？

A.产品成分

B.生产日期

C.生产厂家信息

D.使用说明

10.在供应链合规中，企业需审查供应商的哪些资质？

A.营业执照

B.环境合规证明

C.劳工合规证明

D.知识产权认证

三、判断题（共10题，每题1分）

1.根据《刑法》，企业因环境违法导致重大污染的，负责人可能被判处有期徒刑。（正确）

2.在跨境交易中，若通过空壳公司避税，属于合法行为。（错误）

3.《反不正当竞争法》规定，商业诋毁属于不正当竞争行为。（正确）

4.根据《网络安全法》，关键信息基础设施运营者需每季度进行一次安全风险评估。（错误）

5.若员工泄露公司商业秘密，但未造成实际损失，企业无需追究其责任。（错误）

6.在数据合规中，匿名化处理的数据不属于个人信息。（正确）

7.根据《产品质量法》，生产者需对产品终身负责。（错误）

8.ESG合规中，环境主要关注企业的碳排放和资源